某公司质量审核考核管理规定

质量审核考核管理规定

1．目的

保障公司的质量体系能够持续改进，维护质量管理体系(ISO9001:2000版)和环境管理体系（ISO14001：2004）在公司运作的完整性及有效性。

2、范围

适用于公司质量管理体系内部审核、日常监管、跟踪审核、管理评审、外部审核及复审的所有受审核的部门和部门质量体系维护员以及公司审核员。

3、职责

3.1 管理者代表全面负责本考核方法的审批及领导工作。

3.2 企业管理组负责实地考核、考核资料的收集汇总、申报与考核组织协调、实施工作；鉴定考核结果的有效性；指定审核员。

3.3 部门质量管理体系维护员考核相关部门的质量管理体系的运行情况。

3.4 公司审核员依照《内部审核控制程序》进行公司内部审核。

4、考核内容和要求

4.1 考核时机

4.1.1 按照质量管理体系内部审核年度计划对受审部门进行审核活动后。

4.1.2 为纠正不合格项而开展的跟踪审核活动后。

4.1.3 为纠正与预防而开展的跟踪审核活动后。

4.1.4 管理评审后。

4.1.5 总经理或管理者代表为推动内部质量改进要求而开展内部审核活动后。

4.1.6 外部质量管理体系审核后。

4.1.7 体系维护员的日常监管审核后。

4.2  考核依据

4.2.1 质量管理体系内部审核报告（包括评审报告）

4.2.2 外审审核结果

4.2.3 管理评审报告

4.2.4 不合格项及纠正措施报告

4.2.5 纠正与预防措施申请报告

4.3 考核步骤

4.3.1 质量管理体系内部审核的考核

 根据质量管理体系内部审核报告所出具的不合格分布情况表，进行具体量化考核。

4.3.1.1 受审部门与部门维护员的考核

a.一个严重不合格项，扣受审部门100 元/个，扣部门维护员20元。

b.二个以上（含二个）一般不合格项，扣受审核部门60 元/个，扣部门维护员10元。

c.凡有三个一般不合格项则按一个严重不合格项考核，以此类推。

d.凡未发现a 和b的受审核部门奖400 元，部门维护员奖200 元。

e.质量管理体系内部审核中的考核奖惩实行数条并罚。

f.受审核部门被扣金额由部门责任人与具体责任人按2:3比例分摊。

案例说明：某部门在内部审核过程中被确定的不合项有六个，其中一个是属严重不合格项，五个属一般不合格项，审核组成员二名；则该部门罚款金额为：1×100＋5×60＋1×100＝500元；该部门维护员罚款金额为：1×20＋5×10＋1×20＝90元。部门负责人罚款金额：500×40%＝200元。审核组每人所得奖金：（1×40＋5×20）／2＝70元（以下统计请参考此案例）

4.3.1.2 审核组的考核

a.      发现一个严重不合格项，奖审核组40元／个；

b.     发现二个以上（含二个）一般不合格项，奖审核组20元／个；

c.     所得奖金由审核组按人数平分；

4.3.2 质量管理体系日常监管审核的考核

4.3.2.1按《质量管理体系日常监管程序规定》进行的每月不定期审核过程发现的不合格项,进行具体量化考核。

a.      一个严重不合格项，扣受审核部门50元／个；

b.     一个一般不合格项，扣受审核部门30元／个；

c.     凡有三个一般不合格项则按一个严重不合格项考核，以此类推。

d.     质量管理体系日常监管审核中的考核奖惩实行数条并罚。

e.      受审核部门被扣金额由部门责任人与具体责任人按2:3比例分摊。

f.       发现一个严重不合项，奖部门维护员20元／个；发出一个不合格项，奖部门维护员10元／个；

4.3.2.2 按《质量管理体系日常监管程序规定》进的季度全面日常审核过程发现的不合格项，进行具体量化考核。

a.      一个严重不合格项，扣受审部门50元／个，扣部门维护员20元／个；

b.     二个以上（含二个）一般不合格项，扣受审部门30元／个，扣部门维护员10元／个；

c.     凡有三个一般不合格项则按一个严重不合格项考核，以此类推；

d.     凡未发现a 和b的受审核部门奖200 元，部门维护员奖100 元；

e.      质量管理体系内部审核中的考核奖惩实行数条并罚。

f.       受审核部门被扣金额由部门责任人与具体责任人按2:3比例分摊。

g.     发现一个严重不合格项，奖审核组20元／个；发出一个一般不合格项，奖审核组10元／个。

4.3.4 跟踪审核的考核

 根据跟踪审核报告，对上一次的外部、内部和日常监管体系审核结果所提出的不合格项纠正及纠正预防措施的落实情况进行分类考核。

a. 在跟踪审核中，未及时落实一项，超1天至5天间的（含1天和5天），属一般不合格项扣受审部门20元／天；超5天以上的，属严重不合格项扣受审部门40元／天；

b. 对抵触，妨碍审核工作顺利进行的责任者，对二次以上（含二次）在跟踪

审核中仍未采取纠正措施的受审核部门负责人，将公开批评和行政处罚。

4.3.5 管理评审的考核

根据管理评审报告，对存在的问题提出调整和改进措施要求，凡未落实一项，参照4.3.4 条考核。

4.3.6 外部审核的考核

根据外部审核过程中发出的不合格项，进行具体量化考核。

a.一个严重不合格项，扣受审部门150 元/个，扣部门维护员40元，扣年度内参加内部审核的审核组100元。

b.二个以上（含二个）一般不合格项，扣受审核部门100 元/个，扣部门维护员20元，扣年度内参加内部审核的审核组80元。

c.凡有三个一般不合格项则按一个严重不合格项考核，以此类推。

d.凡未发现a 和b的受审核部门奖200 元，部门维护员奖100 元。

e.质量管理体系内部审核中的考核奖惩实行数条并罚。

f.受审核部门被扣金额由部门责任人与具体责任人按2:3比例分摊。

 g.审核组被扣金额由审核组成员平分。

4.5 以上审核的考核结果以《质量审核通报单》形式给予奖励或处罚。

考核扣罚表                  

考核奖励表

5、生效时间

  该规定于二00六年六月十号开始生效。