内控评价收集资料清单

项目组 20*7-03-30编号581234567210111213141516171819202122单位层面31模块资料名称单位启动内部控制建设，成立内部控制领导小组，建立内部控制联席工作机制，明确内部控制牵头部门（或岗位）的会议纪要或文件开展内控专题培训的通知、培训材料风险评估报告相关风险评估制度文件部门职责表岗位职责说明业务流程文件组织及业务流程优化对比文档单位主要负责人主持本单位内部控制工作方案的制定、修改、审批工作会议纪要或文件单位主要负责人主持制定了内部控制工作分工表，将责任落实到具体部门和人员会议纪要或文件明确了领导权责分工的制度或文件议事决策机制的制度或文件相关内部审计或内部纪检的制度文件相关预算管理制度相关收、支管理制度相关采购管理制度相关建设项目管理制度相关资产管理制度相关合同管理制度相关决策机制制度岗位规章制度及岗位职责手册存在的问题的经济活动单据份数1各1111111111111各11111111备注版式提供部责任人门要求建议提交时间2017/4/52017/4/5实际资料名称备注模板1复印件补，中介提供模/电子板版复印件补/电子版待建电子版待建电子版电子版电子版电子版电子版若有审批，请附审批签字页复印件2017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/5模板2模板1待建补，中介提供模电子版板复印件补，中介提供模/电子板版复印件/电子版电子版复印件/电子版电子版电子版电子版电子版电子版电子版电子版电子版电子版若有审批，请附审批签字页复印件452017/4/5523存在的问题的内外部检查问题情况报告现有系统办公系统清单（涵盖如预算、收支、采购、资产管理、建设项目管理系统、合同管理（局合同履约系统）等模块的业务系统）各系统功能说明书（涵盖如预算、收支、采购、资产管理、建设项目管理系统、合同管理等模块的业务系统）20X6年下达批复20X6年季度预算情况分析报告7.预算预算追加、调整相关审批资料20X4年、20X5年、20X6年年度预算报告（财政批复）20X4年、20X5年、20X6年年末决算报告（财政批复）20X6年1-12月科目余额表资产负债表收入支出表、三栏明细账20X6年度收入凭证20X6年度收入与合同核对记录20X6年度票据台账（涵盖申领、启用、核销、销毁等相关登记记录）支出类会计凭证、支出审批单20X6年度财务分析报告债务管理制度近一年举债清单XX举债事项的举债前实行事前论证和集体决策会议纪要1电子版若有审批，请附审批签字页复印件2017/4/524625预算管理相关资料2627282930收支管理相关资料1电子版复印件/电子版2017/4/5各12017/4/52017/4/512233复印件复印件/电子版复印件/电子版复印件复印件/电子版若有审批，请附审批签字页复印件若有审批，请附审批签字页复印件若有审批，请附审批签字页复印件2017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/53132333435363738398.收支各1131251112不适用不适用不适用电子版2017/4/52017/4/5复印件/电子版电子版系统中查缴款单与缴款记录领票本、罚没单抽查凭证，在核算中心1.若有审批，请附审批签字页复印件2017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/5电子版电子版电子版复印件/电子版若有审批，请附审批签字页复印件2017/4/041采购管理相关资料XX举债事项的定期与债权人核对债务余额记录XX举债事项的债务合同22不适用不适用复印件/电子版复印件/电子版若有审批，请附审批签字页复印件若有审批，请附审批签字页复印件2017/4/52017/4/220X6年度本单位采购项目清单（含采购项目、采购方式、采购金额、标明是否符合年度集中采购目录及标准、标明是否落实节能环保、促进中小企业发展等内容））9.采购非公开招标方式采购公开招标数额标准以上的货物或服务清单非公开招标方式采购公开招标数额标准以上的货物或服务报批材料采购进口产品清单采购进口产品报批材料1电子版2017/4/344461111电子版电子版/复印件电子版电子版/复印件电子版/复印件复印件/电子版复印件/电子版若有审批，请附审批签字页复印件若有审批，请附审批签字页复印件2017/4/52017/4/52017/4/52017/4/5资产管理相关资料474849建设项目相关资料近5年本单位已完工的建设项目清单（含项目名称、审计文号、概算文号、总投资、资金来源、施工单位、审计定价等内容）工程变更申请表11.建设项目资产20X6年度固定资产台账20X6年固定资产等资产盘点或对账记录资产配置相关审批资料111系统查看需补充盘点或对账相关记录若有审批，请附审批签字页复印件2017/4/52017/4/52017/4/5501电子版复印件/电子版复印件/电子版复印件/电子版抽查2012-2016年所有已完工项目变更情况，每年抽25个工程变更申请表抽查2012-2016年所有已完工项目变更情况，每年抽2个工样本抽查2012-2016年所有已完工项目变更情况，每年抽2个工样本2017/4/5511252017/4/55253竣工验收资料资料决算编制审计资料各2各22017/4/52017/4/5设项目

合同管理相关资料5556575812.合同资产交付资料各2复印件/电子版电子版复印件/电子版电子版复印件/电子版抽查2012-2016年所有已完工项目变更情况，每年抽2个工样本2017/4/520X6年度合同台账XX合同审签相关文件（如合同审批表、会议纪要等）合同履行跟踪记录表XX合同履行监督相关文件（如合同履行登记表、合同变更审批表）15132017/4/5若有审批，请附审批签字页复印件若有审批，请附审批签字页复印件2017/4/52017/4/52017/4/5备注： 如有任何问题，请联系项目组组

分组!A1

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