公司重大风险事件报告制度

公司重大风险事件报告制度

为了进一步建立健全重大风险管控机制，及时监控并有效化解重大经营风险，根据《企业内部控制基本规范》、《全面风险管理办法》等的要求，制定了本公司的重大风险事件报告制度。

本制度适用于集团公司及所属公司。所称重大经营风险事件，是指集团公司及所属公司在生产经营过程中发生重大资产损失及损失风险、或者产生其他严重不良后果的风险事件。其中，重大资产损失及损失风险是指预计损失金额超过500万元（含）人民币。其他严重不良后果包括预计对公司净资产影响达到5%（含）以上且超过100万元（含）；被司法机关或监管机构立案调查，主要资产被查封、扣押、冻结或企业面临行政处罚等，对公司正常生产经营造成重大影响；受到境外国家、地区或国际组织出口管制、贸易制裁等，公司国际化战略或国际形象产生重大负面影响；被境内或境外媒体网络刊载，造成重大负面舆情影响；以及其他重大不良后果。

集团公司主要负责人是集团公司重大经营风险事件报告工作的第一责任人，全面领导集团公司重大经营风险事件报告工作。集团公司分管内控（风险）管理工作的领导班子成员则负责推动集团公司重大经营风险事件报告工作机制和报告工作体系建设，保障机制和体系高效有序运行。集团公司风控部是集团重大经营风险事件报告工作归口管理部门，牵头组织落实集团重大经营风险事件报告工作。集团公司其他相关职能部门负责在各自职能领域内监测和参与重大经营风险事件报告工作，对于职能监督发现的、外部监管机构监管反馈的、媒体网络发现的各类风险事件信息，应及时向风控部共享和通报，并协助完成信息收集和上报工作。

集团公司重大经营风险事件报告工作职责包括研究制定集团公司重大经营风险事件报告有关规章、制度，建立相关工作机制；指导和监督二级公司落实重大经营风险事件报告工作；向实际控制人报告重大经营风险事件，续报应对处置情况及专项整改报告；以及其他重大经营风险事件报告相关工作。

所属公司主要负责人是本公司重大经营风险事件报告工作的第一责任人，全面领导本公司重大经营风险事件报告工作。

集团所属公司的内控（风险）管理领导班子成员负责推动公司重大经营风险事件报告工作机制和报告工作体系建设，协调重大经营风险的日常监测和报告工作，确保机制和体系高效有序运行。另外，公司应该指定一个职能部门负责重大经营风险事件报告工作。

根据公司章程，集团所属公司的重大经营风险事件报告工作职责包括：研究制定本公司重大经营风险事件报告工作制度，建立相关工作机制；指导和监督下属公司落实重大经营风险事件报告工作；向上级公司报告重大经营风险事件，续报应对处置情况及专项整改报告；以及其他重大经营风险事件报告相关工作。

在发生重大经营风险事件后，二级公司应在风险事件发生的第一个工作日内将相关情况书面报告集团公司，并报送集团风控部。对于特别紧急的重大经营风险事件，二级公司应第一时间以电话等方式报告集团风控部。书面报告应包括发生时间、所属业务单位、所涉及业务的基本情况及对事件原因的初步分

析、涉及金额、重大资产损失及损失风险金额、采取的主要应对措施以及其他需要说明的情况。

集团所属公司应积极应对和处置重大经营风险事件，相关风险事件出现重大变化或处置工作取得重要进展的，二级公司应向集团公司书面续报相关情况。续报应包括所出现的重大变化或处置工作取得的重要进展、所涉及金额和重大资产损失及损失风险金额的变化情况、最新进展和对后续发展的判断以及后续应对工作安排。

重大经营风险事件处置或整改工作结束后，应形成专项整改报告。上报到集团公司的重大经营风险事件，在处置或整改工作结束后3个工作日内，由XXX报送专项整改报告。专项整改报告应包括风险事件处置结果、对发生风险事件原因的深入分析和整改工作成效、若涉及违规经营投资，相关的责任追究情况以及其他需要说明的情况。

XXX报送的相关书面报告应加盖公章并由公司主要负责人签字。对于需要长期整改落实的重大经营风险事件，应纳入

重大经营风险季度监测范围，按季度报送整改情况。集团所属公司应建立管理台账，对上报的重大经营风险事件进行管理。

第十五条：集团公司下属的公司必须加强对重大经营风险事件的报告工作，并严禁出现迟报、漏报、瞒报的情况。如果二级公司在重大经营风险事件报告和整改落实工作方面执行不力，集团公司将发函提示或通报，并依照相关规定追究相关人员的责任。

第十六条：集团公司的风控部门负责处理重大经营风险事件的相关工作，并按照以下程序执行：

一）与集团公司相关职能管理部门沟通拟报告的风险事件情况；

二）由集团公司内控（风险）管理工作分管领导进行审核； 三）由集团公司主要领导进行审批。

第十七条：如果国家法律、法规或集团公司对突发重大经营风险事件的报告有其他规定，则按照其规定执行。

第四章附则

第十八条：本办法由风控部门负责解释和修订。

第十九条：本办法自发布之日起生效。