股权融资-企业基本信息调查表

企业基本信息调查(股权类）

项目调查时间

年月日

投资对象基本情况 按照中国《上市公司行业指企业名称 拟投企业名称 简要说明资金使用所属行业 引》 资金用途 融资额及占比 项目本轮融资总额及出让股份比例 用途和计划额度 主营业务 商业模式 项目估值 及投资方案 1、 市场及行业亮点 2、 核心竞争优势亮点 项目亮点 3、 财务状况亮点 4、 管理团队亮点 5、 其他亮点 简要描述公司从事的主要产品或服务，非陈列营业范围 简要描述盈利模式，收入结构，利润来源等。 融资金额，出让股份比例及利润保证、回购及其他保障措施 根据企业从事的行业和领域不同，分析投资关键风险，关键风险是指对企业利润和增投资风险 长造成实质性影响的因素，包括但不限于：行业监管风险、经济周期风险、市场风险、技术风险、原材料价格波动风险、管理风险、募投项目风险、退出风险等。 主要障碍 及问题 从企业上市可行性角度分析目前存在的主要障碍和问题，包括但不限于：股权结构、同业竞争、关联交易、财务及内控规范程度、环保，诉讼等。 企业经营情况 股东名称 出资额 出资比例 股权结构 出资方式 .

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其他股东 合计 列示主要前5位股东，如股东之间存在代持，及亲属关系需真实披露 股东及公司对外投资情况 实际控制人和主要股东对外投资及持股情况 描述从公司成立之日起至今所有发生的如股权、股东、经营范围等等重大事项变更情历史沿革 况 主营产品描述公司主要经营业务，重点描述各主要产品或服务。 及服务 行业监管：说明该行业的主要监管部门，行业自律性组织 行业概况： 1、 行业规模：国际及国内市场规模，细分行业市场规模； 2、 上下游产业状况：描述与本项目相关的上下游产业/行业发展现状及趋势 行业监管 及概况 3、 行业发展的有利因素及不利因素：需特别提示不利因素 4、 行业进入壁垒：进入该行业需要具备的关键条件和门槛 5、 行业格局：国际及国内行业类的竞争状况及主要5位竞争对手介绍（包括但不限于产能、销售额、市场份额） 6、 公司排名：说明公司在细分行业中的地位/排名、市场份额。 上述如涉及有关数据请注明数据出处 生产 经营模式 采（2） 近3年各主要原材料采购额的占总采购额比例 购 （3） 近3年前5位供应商的采购额及占比 （1） 说明生产主要模式和各主要产品生产流程； （2） 说明各主要产品年产能，目前产能发挥状况； （1） 说明公司主要的采购模式及交易方式（现金、）； .

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（1） 说明公司主要的销售模式、策略及回款方式（现金、）； 销（2） 近3年各主要产品分产品和地区的销售额及占总销售额比例 售 （3） 近3年前5位客户的销售额及总销售额占比 技术和知识产权保护 （1） 技术研发团队及核心领导人介绍； （2） 已有的技术专利，正在申报的技术专利及正在研究的先进技术； 1、 财务主要数据简要分析： A. 资产负债表主要数据 单位：万元 2014年6项目 月 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 负债合计 股东权益合计 2013年 2012年 财务状况 B. 利润表主要数据 单位：万元 2014年6项目 月 营业收入 营业利润 利润总额 归属于母公司 所有者的净利润 C. 现金流量表主要数据 单位：万元 项目 2013年 2012年 2013年 2012年 .

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经营活动产生的现金流量 净额 投资活动产生的现金流量 净额 筹资活动产生的现金流量 净额 现金及现金等价物净增加 额 D. 财务指标数据 2014年财务指标 6月 1、流动比率（倍） 2、速动比率（倍） 3、资产负债率（%） 2013年财务指标 度 1、应收账款周转率（次/ 年） 2、存货周转率（次/年） 3、总资产周转率（次/年） 4、毛利率（%） 5、全面摊薄净资产收益率 （%） 度 2012年 2013年 2012年 2、 规范性说明 （现金与的比例，是否能够有足够的凭证以确认收入及成本）；（3）内控制度的建立和执行状况描述 3、 盈利预测 年度 2013年 2014年 2015年 2016年 .

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主营收入（万） 净利润（万） 增长率 预测假设： 发展计划 其他重要重点说明近3-5年发展的可行计划，投资额，扩张方式，增长速度 未决诉讼、环保问题、其他需要提示重要事项 事项 根据企业从事的行业和领域不同，分析投资关键风险及应对措施，关键风险是指对企投资风险业利润和增长造成实质性影响的因素，包括但不限于：行业监管风险、经济周期风险、市及应对措施 场风险、技术风险、原材料价格波动风险、管理风险、募投项目风险、退出风险等。 .