风险和机遇识别、评估及应对措施表

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风险及机遇的识别 风险及机遇的评估 风险部门 外部因素及类型 相关方期望 风险和机遇 度 频度 业务部、研风险：与产品有关的法律法规、与公司经营有关的环境法律法规是否充分收集法律、法规评估，并转化为公司制度执行 内容的变化 机遇：公司产品结构调整，生产工艺优总经理室 外部化，给公司带来潜在的客户 因素 风险：监管部门监管力度的加大，如公监管部门的监管力度 司执行不规范，特别是环境和安全生产，投入资金，设立污水处理、废气收安全环保部 全年 大新领域市场开拓 全年 销售部门正面宣传公司，加业务部 全年 技术部门收集与产品、产品发部、生产应用、环境污染有关的法律法规、部、人事行全年 系数 等级 严重风险发生风险风险风险及机遇应对措施 执行部门 时限 执行情况 表单编号：

   一般 强制性要求的收集评价 政部  可能存在被查处的风险 机遇：行业生产环境的变化，给公司带  高 集装置，确保符合法律法规要求 页脚内容

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来新的发展机遇 风险：原材料市场不稳定，希望签订的供应商的要求 年度合同和保底价格，带来的采购和资对公司影响较大的大宗原材料做好采购部、总全年 年度采购计划 经理  金风险 机遇：原材料价格可能会降低 风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的客户的需求 要求 机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇 风险及机遇的识别   一般 加强与客户进行质量标准制定品管部 的沟通， 生产部门做好生产计划的安全年    一般 排，保证生产计划的执行 销售部门加大客户交流沟生产部 全年 业务部 通，及时处理客户的需求和意见 风险及机遇的评估 全年 执行情况 风险部门 类型 相关方期望 外部因素及风险和机遇 度 频度 系数 等级 执行部门 时限 严重风险发生风险风险风险及机遇应对措施 页脚内容

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风险：人民币对美元汇率变化大，产品及时关注汇率变化，汇率升高时及报价及收账时间受之影响汇率变化 机遇：可增加公司直接经济收入 收集信息，关注同行业因安外部机遇：在安全与环保方面监管力度因素 加大，我司投入资金建立污水处理及废监管部门的气回收装置，同行业企业关停较多，我监管力度 业务部 司处于优势地位，可开发新客户，多接单 安全环保硬件在各种展会展示，彰显我司投入与实力，给客户信息，争取客户 风险： 对市场需要产品的发展趋势判断失内部客户的需求 因素 客户要求识别不完整未充分评估客户要求即接单，但公司实际页脚内容  一般 时向客户催款，确保在高汇率时收业务部 全年  回应收账款 全环保问题查处的企业，查询其客户群体；拜访这些客户群 体，争取转单机会；拍摄我司业务部 全年 对市场需求产品的发展趋势分析应该通过反复论证误   一般 对客户的要求实施监视和测量业务部 全年  风险和机遇清单及应对措施一览表

不能满足客户要求 在确认签署合同前实施合同评审事宜 外部人力需求 因素 风险：开发区企业林立，人力资源紧张，及时联系第三方中介机构，引进劳人事行政全年 部  公司招工困难影响企业生产 风险：公司目前人员特别是优秀人才可能被外单位吸引离开的情况还是存在，  一般 务人员，解决用工问题 人事部 内部因素 人员的流动 员工业务素质 绩效考核 对公司是比较大的损失。员工业务素质人力行政部做好骨干人员储备工在一定程度上存在参差不齐的情况，会人事行政 对工作完成质量造成不良的影响。 机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。   一般 作，做好综合治理，及时关注社会部 信息，为公司创造一个稳定的环境。 全年

风险及机遇的识别 部门 类型 相关方期望 外部因素及风险和机遇 严重发生系数 等级 执行部门 时限 风险及机遇的评估 执行情况 风险风险风险风险风险及机遇应对措施 页脚内容

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度 风险：公司现有的工艺、部分设备比较落后，造成产品的成本较高，缺少市场新领域、新内部设备、新工因素 艺 公司的工艺水平，降低产品成本，提高技术公司的市场竞争力 研发风险：现有业务提供的客户样或开发的部 新品基本都由研发部内部打样，极少通内部新品开发 因素 货时发生各种质量问题，影响交货以及公司形象 机遇：快速打出客户需要样，抢占订单 过产线小、中、大试，造成多款产品大机遇：通过引进新的设备、工艺，提高竞争力。 频度 公司根据目前的技术水平，制定   一般 的技术攻关和设备改造计划，先关职能部门予以有效落实。 技术研发部 全年   一般 规范新品开发及客户样确认流技术研发部 程 全年  页脚内容

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风险：关于浆料配方可用市场便宜品替代时，基本都是小样测试，手工打样即变更，至使到产线时产生很多不可控因内部变更管理 因素 机遇：通过配方物料的替代，在质量不变的前提下，可以减低公司成本 素，造成批量异常及报废   一般 规范内部变更流程 技术研发部 全年

风险及机遇的识别 风险及机遇的评估 执行情况 风险部门 类型 相关方期望 外部因素及风险和机遇 度 频度 针对在建建筑区域，设立安全内部环保因素 部 风险 培训及关注不足易产生工伤事故 页脚内容风险发生风险系数 风险等级 风险及机遇应对措施 执行部门 时限 严重风险：公司内部增加各种设备，部分建设备与建筑筑在施工中；各种风险林立，人员操作警戒线，非施工人员禁止入内；   一般 安全环保部 全年 

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新进设备要求各使用部门开展岗前培训，考核合格上岗 风险：如果公司现有的运行环境以及设基础设施管内部因素 理 公司运行环境 施、设备管理不善，造成的生产停滞，会给公司造成很大的生产风险和环境污生产部及工程部严格按照公司生产部的年度计划做好设备计划的保 染控制风险。 机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良好的环境和竞争条件。 风险：基建承建单位管理不善，造成环境染，会给公司造成很大的环境风险和内部因素 污染排放控形象损害。 制 机遇：为生产营造更为清洁的环境，树立良好的社会形象。   一般 养工作，提高公司设备、设施完工程部 好率，稳定性。 全年 安全环保部与基建承建单位签订环境、安全协议。   一般 安全环保部不定期对基建安全环保部 全年  现场巡查，针对不符合督促整改。

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风险及机遇的识别 风险及机遇的评估 执行情况 风险风险发生频度 风险系数 风险等级 风险及机遇应对措施 执行部门 时限 部门 类型 外部因素及风险和机遇 相关方期望 严重度 风险：人力不足，劳务员工多，文化背开展师傅带徒弟制度，一对一培景参差不齐，培训难度大，犯错几率高，内部人力资源 因素 机遇：劳务人员以挣钱为目的，运用得师傅带徒积极性 当可以 生产风险：目前生产管理流程基本覆盖了生部 产过程的日常工作，但是流程执行力如内部管理流程 因素 的风险。 机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公司的管理水平。 果得不到保证，会对公司运行带来一定开展日常工作，对出现的不符合情况及时釆取纠正措施，调整文各部门必须严格按照流程造成因产品质量问题返工多 训，师傅责任制，在徒弟考核合   一般 格前，给与师傅经济补贴，提高各职能车间 全年    一般 件，保持管理流程的可操作性； 定期组织进行管理流程的内审和评价。 生产部 全年 页脚内容

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风险： 目前的生产设备由于公司机制问题，缺乏日常维护，会有影响生产效率和质量内部生产设备 因素 机遇： 建设自我管理的机制，便于设备的精确化管理 的风险与工程设备部确认日常维护的生产部、工程全年 责任区分，建立日常维护机制 设备部    一般

风险及机遇的识别 风险及机遇的评估 执行情况 风险部门 类型 相关方期望 外部因素及风险和机遇 度 频度 系数 等级 执行部门 时限 严重风险发生风险风险风险及机遇应对措施 页脚内容

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采购部、总经理室制定全年采购计划，及时了解价格波动情况，适时采购，同时拓展原风险：目前公司原材料供应受上游巿场影响，价格不够稳定，给公司成本带外部原料供应 因素 来一定的风险。 机遇：原料供应变动给公司带来不稳定采购部 位安排，保证到货的原料能及时入库 风险目前我司手套芯供方基本都是作坊型微型企业，管理水平跟不上我司发做好供方考核机制，选择优质由外部供方管理 因素 式化 机遇：便于采购成本的减低 展，质量稳定性不足采购部、品管因素较大。 供应商的优质价廉原料保持价格优势，促进原料的有序采购； 仓库做好到货原料的库料采购的渠道，保证优质价廉原料的供应。 采购部、总经   高 公司提供财务支持，对主要理室 全年    一般 供方加以扶持，使其规模化、正部 全年 页脚内容

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风险：目前公司收账基本由业务员进行催款，催款不力加上银行收紧贷款的发财务部 外部因素 费用支付 资金回收 放，给公司带来一定的财务压力。应收业务部加快资金的回笼，减小公司资金压力，降低风 款无法及时到位， 机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力。 风险及机遇的识别  一般 险。 财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。 业务部、财务全年 部  风险及机遇的评估 执行情况 风险风险发生频度 风险系数 风险等级 风险及机遇应对措施 执行部门 时限 部门 类型 外部因素及风险和机遇 相关方期望 严重度 风险：日常设备备件，无安全库存管理，设备异常时，如需更换可能存在停产超工程内部设备因素 部 机遇：建立安全库存机制，一劳永逸 

备件管理 出预期时间的问题依托系统，建立安全库存工程设备部、   高 机制，系统自动提报 仓管部、人事部 全年 页脚内容风险和机遇清单及应对措施一览表

风险：今年招工困难，本地员工招聘状况不能满足现有人力需求，人事部采取招聘委外人员的方式填补，员工文化层内部人力资源 因素 短，会有产品漏失风险 品管机遇：建立应急管制机制，处理后期同部 样问题 风险：目前管理采取人治，有到有效期内部因素 监视与测量仪器管理 时漏检测的风险依托系统，建立监视与测量仪器管理机制，到了校验期限品管部、人事全年 的仪器，提供自动提取个月跳出提示 部 与人事建立有效预案 次无挑选机会，培训周期长，使用时间针对委外人员，建立针对性内部培训机制，日常侦测力考核机  一般 制，建立委外员工档案，对于委品管部、人事全年 部 外人员的回乡时间做管控，提前  机遇：建立系统化管制机制   一般

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