银行内控工作总结8篇

　　总结是对取得的成绩、存在的问题及得到的经验和教训等⽅⾯情况进⾏评价与描述的⼀种书⾯材料，它能够使头脑更加清醒，⽬标更加明确，不妨坐下来好好写写总结吧。你想知道总结怎么写吗？以下是店铺为⼤家整理的银⾏内控⼯作总结，欢迎⼤家借鉴与参考，希望对⼤家有所帮助。银⾏内控⼯作总结1

　　⾃XX年总⾏开展内部控制综合评价以来，我⾏⼗分重视内部控制管理⼯作，把内控⼯作作为⼀项重要的⼯作来抓，在严格执⾏上级⾏制度、办法的前提下，针对⽀⾏实际，努⼒完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营⽬标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收⽀合法，决策层的经营⽅针、经营决策能得以顺利贯彻执⾏，⼯作效率和经济效益能得以提⾼，我⾏坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低⾦融风险中起到了积极促进作⽤。现将全⾏内控管理情况报告　　⼀、内部控制管理的基本情况

　　⽀⾏本职设置办公室、⼈事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，⼀个⼯会办公室、⼀个办公室。辖属营业部、⽀⾏、⽀⾏、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处⼗⼀个营业机构，另设、xx6个储蓄所。到10⽉末全⾏员⼯xx⼈，其中长期合同⼯xx⼈，短期合同⼯xx⼈。在机构上设置上做到职能部门横向平⾏制约，前后台业务分离；在岗位配置上做到⼈员落实、职责明确；在制度建设上做到⽂件传递上及时，贯彻学习到位；在制度执⾏上严格要求规范操作，努⼒降低操作风险；在制度保障上坚持加强⾃律监管和再监督⼒度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我⾏内控管理⼯作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能⼒⽇益提⾼。

　　⼆、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩

　　为确保全⾏内控管理的良好态势，今年以来我⾏在内控管理⼯作上采取了以下措施

　　1、领导重视，组织落实，XX年以来，我⾏领导班⼦始终⾼度重视⽀⾏的内控⼯作，把加强内控⼯作作为提⾼全⾏管理⽔平，规范业务经营，提⾼全⾏员⼯综合素质的重要⼿段来抓，做到思想认识到位，⼯作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我⾏单独设⽴审计办公室，内控⼯作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计x次，参加⼈员xx⼈次，根据⾏长室要求制订了⼯作计划，完成了主任、分理处主任任期内的责任审计；储畜所、储蓄所、储蓄所、分理处业务审计⼯作；重要岗位责任移交x个⼈次；⽀持分⾏审计处⼈员调⽤；对监管中发现的问题进⾏延伸检查；建⽴了问题整改台账；督导了内控评价⾃查⾃纠⼯作。

　　2、及时传达银监会、⼈民银⾏、上级⾏新、新制度、新办法。据统计，到9⽉底共向⽀⾏本级转发内外部上级⾏业务性⽂件⼗多只，向营业机构转发内外部上级⾏业务性⽂件多只，收⽂后及时组织了员⼯学习，强化了全⾏员⼯熟练掌握国家⾦融、制度、办法，规范了员⼯业务操作程序。

　　3、针对本⾏实际，不断完善⾏之有效的各种规章制度。根据上级⾏的⽂件精神，我⾏为进⼀步贯穿到具体业务发展和内控管理上，⽀⾏今年来出台了各类制度保障性及业务性⽂件，新成⽴了、委员会，调整了审查委员会、委员会、领导⼩组、领导⼩组；出台了xx年度经营⽬标考核办法、经营单位主责任⼈内部综合管理考核内法、⼯资分配办法、⼯作质量考核办法；修订了⽀⾏职能部门岗位职责。制度、办法出台使全⾏在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。

　　4、⾼度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改⼯作。整改⼯作由⽀⾏合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建⽴全⾏性整改台账，对今年来上级⾏各种内外部检查出来的问题及整改结果逐⼀登记，并对业务主管部门发送《通知书》，全程监控各单位的整改情况；业务主管部门对上级⾏各种内外部检查及季度⾃律监管中存在问题建⽴系统整改台账，并根据《通知书》深⼊基层抓整改落实；问题存在单位重点落实整改责任⼈，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死⾓，不⾛过常

　　5、⾃律监管程序逐步规范，处罚⼒度明显提⾼。x⽉，⽀⾏对违所会计基本业务操作和制度的有关⼈员，按照xx银⾏员⼯违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进⾏了严肃处罚，共处罚xx⼈次，⾦额xx元。　　6、积极组织员⼯培训，提⾼员⼯规范操作意识。银⾏内控⼯作总结2

　　尊敬的各位领导、各位同仁：⼤家晚上好！我是来⾃XX⽀⾏的XX，我演讲的题⽬是：塑合规⽂化，造合规中⾏。

　　有这样⼀个寓⾔故事：河⽔对河岸咆哮：“你像两堵墙⽴在我的⾝边，阻挡我随意流淌，我的发展……”河岸严肃⽽认真地回答：“正是由于我的存在，涓涓河流才能汇聚成滔滔巨流！”河⽔不听劝告，冲毁堤岸，野漫横流……渐渐消失了。这个寓⾔故事告诉我们：规矩不是羁绊和障碍，⽽是⼀张⽆形的安全⽹，维护着我们的社会秩序和⽣存环境。

　　是啊，确实如此，我到中⾏⼯作仅仅半年，但就在这短短的半年时间⾥，我已深刻感受到了合规的份量。这半年⾥，我听到了不少违规⾏为、犯罪案例，⾏⾥也经常下发⼀些案情通报，⽐如这⼀次的警⽰教育活动，有些案例触⽬惊⼼：湖南⼀银⾏职员虚增储户存款挪⽤150万被判刑14年，该员⼯利⽤⾃⼰职务上的便利，他的⾏为已是严重违规，触犯了刑法。也有银⾏员⼯因成性，资⾦周转不⾜，挪⽤银⾏存款，最后把⾃⼰送进监狱，断送⼤好前途。这⼀个个案例向我们展⽰了当事⼈⾛向罪犯的轨迹，他们中有领导⼲部，有⼀般职员，有代办员；有的曾是先进⼯作者，有的年轻有为前途⽆量，但他们都因为⼀个贪字，拿了不该拿的东西，毁掉了⼈⽣，毁掉了前程，伤害了家⼈，伤害了同事，更影响了中国银⾏的声誉。

　　细细究来，案件的发⽣都是有其内在原因的，⼤多是当事⼈放松了政治学习和思想改造，思想不求上进，法制观念淡薄，经不住考验，铤⽽⾛险，最后⾛上犯罪道路。

　　案例给我们敲响了警钟，前车之覆，后车之鉴，我们应该吸取他们的惨痛教训，严格按规章制度做事。尤其是象我这样的新员⼯，要把合规意识深深刻到脑⼦⾥。合规不是负担，⽽是服务我们的⼯具，它就象指路明灯，帮我们⽤最有效的⽅法达成⽬标，即使我们⾮专业出⾝，也很容易从不会到会，从⾮专业到专业。

　　当⼀个司机半夜开到没有旁⼈和摄像头的路⼝也能⾯对红灯⾃觉停车的时候，交规已深刻在他⼼中。当每个⼈都遵守交通规则时，每天就不会有那么多⽆辜的⽣命因为交通事故⽽离开这个世界。同样，当合规意识深深地镌刻在我们⼼灵的碑⽯上，我们就不会感到束缚，感到的则是义不容辞和责⽆旁贷。当我们每个中⾏⼈都能“从我做起，合规操作”，我们就能避免许多过失，业务运⾏的将会更加健康⾼效。　　合规是我们每位银⾏⼈的事业，让我们⼀起唱响合规之歌，为我们中⾏的璀璨前程⼀起加油吧！　　谢谢⼤家！银⾏内控⼯作总结3

　　20xx年以来，结合我⾏各项⾦融业务特点，我着重在相关信贷业务品种的流程制度和等⽅⾯加强了学习。20xx年⼀年的⼯作经历，使我对我⾏始终坚持的依法合规经营有了更深刻的认识，也对⾃⼰所在的岗位，所从事的⼯作有了更深刻的感触和了解。现将我对内控⼯作的⼏点⼼得体会报告如下：

　　⼀认清形势，树⽴正确的⼈⽣观价值观。银⾏是⼀个特殊的⾏业，特别强调思想素质。要做⼀名合格的⼯⾏员⼯，⾸先我们要做⼀个正直诚实的⼈。做⼀名思想素质过硬的员⼯，才能时刻坚持按照业务流程操作，按照规章制度办事，抵制其他⼀切客观不利因素的诱惑及威压。

　　⼆坚持合规经营，扎扎实实地把业务流程和规章制度放在⼼上。业务流程和规章制度不能只挂在嘴上，⼀到真正处理业务时在操作细节上，就把流程制度丢在⼀边，⼯作浮躁，业务操作流程敷衍了事。案件的发⽣就是因为在这些细节上没有坚持合规操作，最终给客户造成了不便和损失，给我⾏造成了经济和声誉上的损失，更是给⾃⼰的⼯作和发展带来了阻碍。如果每笔业务的每个环节上的每个员⼯都能够按照我⾏的规定⼯作，严格执⾏业务流程，那么案件的发⽣就⽆机可乘。所以要防范案件，关键在于要把合规落实到位。切勿感情代替制度，盲⽬信任，⼼存侥幸，把制度弱化，使制度形同虚设。

　　三内控⼯作需提⾼全员案防的整体警觉性。通过这⼀年来的案件防范分析会，我明⽩了，不是只要⾃⼰管好⾃⼰不违规，不犯法就⾏了，⽽是我们任何⼈所犯的任何⼀个错误都将对⾝边同事的正常⼯作造成极⼤的影响，甚⾄是连累到⾝边的同事。所以我要提⾼⾃⼰的警觉，时刻对照⾃⼰的岗位职责进⾏反思，在⼯作时刻提醒⾃⼰和⾝边的同事，严格按照规章制度⼯作，严格执⾏制度。

　　四认真学习《员⼯违规积分管理办法》《员⼯违规⾏为处理规定》和《员⼯⾏为守则》等内容和要求。明⽩违规的严重性质，提⾼违规就要问责的认识。业务的开展要在健康合规的前提下进⾏，抛弃侥幸⼼理确保每⼀笔业务都合规;学会保护⾃⼰和他⼈，牢固树⽴“⼀切不能代替制度”的从业观念，保护好⾃⼰，保护好⾃⼰的同事。

　　案件发⽣的教训是深刻的，20xx年我同样也在这⽅⾯翻过错误，因为⾃⼰的过分“灵活”，因为⾃⼰的那点“⼩聪明”违犯了业务正常流程和规章制度，幸亏领导和同事们的及时制⽌和教育，使我悬崖勒马，浪⼦回头，没有造成更⼤损失。20xx年我必当牢固地树⽴合规意识，严格遵守各项规章制度，树⽴信⼼，不断地学习和掌握各项专业知识和技能，以饱满的热情投⼊到新⼀年的⼯作中去。银⾏内控⼯作总结4

　　xxxx年以来，结合个⼈⾦融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和学习等⽅⾯加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控⼯作做出了部署。现将我部近期内控⼯作报告

　　⼀、银⾏卡业务。我部对信⽤卡业务进⾏了检查，客户档案、密码信封、库存银⾏卡及成品银⾏卡的帐实相符。

　　⼆、加强了内控合规建设。对内控合规员进⾏了调整和落实，根据个⼈⾦融部实际情况，指定==副主任牵头，==等⼏位同志为个⼈⾦融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开⼀次案件形势分析会，强化全辖风险及⾃⾝风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。

　　三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。每⽉⾄少安排2天时间开展部门全体员⼯集中学习业务知识、法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员⼯的思想教育⼯作，培养员⼯正确的⼈⽣观、价值观和道德观。

　　四、对外围系统的柜员进⾏全⾯清理。因近期全辖业务⼈员变动较⼤，为加强内控，我部对全辖信⽤卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时进⾏了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。银⾏内控⼯作总结5

　　xxxx年以来，结合个⼈⾦融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和学习等地⽅加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控⼯作做出了部署。现将我部近期内控⼯作报告如下：　　⼀、xxx业务。

　　我部对信⽤卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存xxx及成品xxx的帐实相符。　　⼆、加强了内控合规建设。

　　对内控合规员开展了调整和落实，根据个⼈⾦融部现实情况，规定xx副主任牵头，xx等⼏位同志为个⼈⾦融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开⼀次案件形势分析会，强化全辖风险及⾃⾝风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。　　三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。

　　每⽉⾄少部署2天时间开展部门全体员⼯集中学习业务知识、法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员⼯的思想教育⼯作，培养员⼯正确的⼈⽣观、价值观和道德观。　　四、对外围系统的柜员开展全⾯清理。

　　因近期全辖业务⼈员变动较⼤，为加强内控，我部对全辖信⽤卡系统和零售信贷系统的`操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。近⽇，⼯商银⾏临沂分⾏为进⼀步提升全⾏的内控管理⽔平，保持各项业务的健康持续发展，采取三项措施，强化全⾏的内控管理⼯作。

　　⼀是加强内控精细规范化管理。在认真总结经验，查找⼯作不⾜和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分⾏加强内控精细规范管理的实施⽅案》，并在全⾏进⾏实施。⽅案要求全⾏内控管理⼯作必须从基础⼯作做起，并严格按照上级⾏的内控管理、操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改、处罚措施，⼒求做好内控管理的每⼀项⼯作，实现科学管理⽬标。依此⽅案各专业部室结合⾃⾝实际也制定了内控精细规范管理的⼯作计划。

　　⼆是加⼤对市⾏部室内控管理考核挂钩的⼒度。为了强化市⾏部室落实内控管理职责，从今年起，把上级⾏及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分⽅式计⼊各部室经营绩效考评得分。考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为⼀般问题、较严重问题、严重问题、重⼤违规问题四个层次及检查发现问题整改率进⾏考核，按项⽬分别统计，累计扣分。

　　三是加⼤对信贷业务、银⾏卡业务、电⼦银⾏等重点业务的检查⼒度，进⼀步规范操作程序，特别是⼒求信贷业务管理⼯作有⼀个新的突破，全⾯扭转管理粗放的被动局⾯，提⾼风险防控能⼒，并实现全年⽆案件、⽆事故的总体⽬标，确保信贷业务和其他各项业务全⾯、健康、稳定、持续发展。

银⾏内控⼯作总结6

　　xxxx年以来，结合⾦融特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和等⽅⾯加强了，并召开了主任办公会和部门全议，就相关内控做出了部署，。现将我部近期内控⼯作如下：　　⼀、卡业务。

　　我部对信⽤卡业务进⾏了检查，客户档案、密码信封、库存银⾏卡及成品银⾏卡的帐实相符。　　⼆、加强了内控合规建设。

　　对内控合规员进⾏了调整和落实，根据个⼈⾦融部实际，指定==副主任牵头，==等⼏位同志为个⼈⾦融部的内控合规员。并部门内每召开⼀次案件形势会，强化全辖风险及⾃⾝风险的。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在上评估。　　三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。

　　每⽉⾄少安排2天开展部门全体员⼯集中学习业务知识、法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员⼯的教育⼯作，培养员⼯正确的观、价值观和观。

　　四、对外围系统的柜员进⾏全⾯清理。

　　因近期全辖业务⼈员变动较⼤，为加强内控，我部对全辖信⽤卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时进⾏了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。银⾏内控⼯作总结7

　　20xx年以来我⾏坚持“从严治⾏”，⾼度重视内部控制管理⼯作，把内控⼯作作为⼀项重要的⼯作来抓，在严格执⾏上级⾏制度、办法的前提下，针对xx⽀⾏实际，努⼒完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控⼯作，为了实现经营⽬标，我⾏坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作⽤。现将我⾏内控管理基本情况汇报如下：　　⼀、加强制度的梳理及学习

　　今年以来，我⾏先后对各条线的规章制度进⾏了梳理，针对新的⽂件变化，认真组织，做好相关的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定，确保我⾏相关业务操作依法合规。在今年四⽉份我⾏根据⽀⾏教育⽉活动内容，全⾯深⼊开展了《柜员及营业机构负责⼈⼗个严禁》、《银⾏业⾦融机构从业⼈员职业操守》、《xx银⾏股份有限公司员⼯守则》、《员⼯违规⾏为处理办法》、《国有企业领导⼈员廉洁从业若⼲规定》、《中国党领导⼲部廉洁从政若⼲准则》、《党内监督条例》、《中国党纪律处分条例》等⼀系列规章制度的学习。我⾏全体员⼯遵章守纪、依法合规意识进⼀步提升。　　⼆、继续落实重要岗位⼈员管控措施

　　我⾏严格按照相关制度要求，在柜员号使⽤、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、⼤额资⾦收付的授权与证实等业务环节中，责任到⼈，明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发⽣。同时，我⾏按要求对重要岗位⼈员实施轮岗及强制休假制度，⾄今已完成轮岗3⼈，强制休假3⼈。

　　三、坚持对重要操作环节及⾼风险业务的实施管控

　　我⾏每⽉⾄少检查⼀次“双⼗禁”规定执⾏情况；每⽉⾄少⼀次对现⾦、重要空⽩凭证、贵⾦属等进⾏账账、账实检查；每季度⾄少⼀次对开

户、挂失、账户冻结、⼤额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进⾏检查；每季度⾄少⼀次主动了解我⾏重点客户对账情况。　　四、积极开展今年的各项风险排查⼯作

　　根据省⾏及⽀⾏今年的最新⽂件精神开展我⾏的风险排查⼯作，进⼀步加强对各业务环节的管理，规范⽇常操作，增强员⼯合规操作和风险意识。

　　（⼀）公司条线

　　根据《关于明确⼈民币⼤额交易查证及授权登记制度管理要求的通知》⽂件要求，我⾏再⼀次对⼤额交易查证的标准、核实⼈员和查证⽅式以及登记⼯作进⾏了⾃查及规范，确保我⾏在此业务操作与执⾏⽅⾯的依法合规。　　（⼆）个⾦条线

　　1、根据《关于发送的通知》⽂件要求，进⼀步规范我⾏个⼈客户信息的查询及调阅⼯作，切实做好我⾏个⼈客户信息的保密⼯作。

　　2、根据《关于发送的通知》⽂件要求，我⾏对20xx年8⽉⾄20xx年3⽉期间通过个⼈理财销售系统办理的员⼯个⼈理财产品业务进⾏了全⾯、逐笔⾃查，重点检查员⼯是否存在利⽤⼯作之便办理本⼈理财业务⾏为。经过⾃查我⾏的理财业务均合规，⽆上述情况出现。　　（三）监察及法律合规⽅⾯

　　1、根据《关于对银⾏员⼯泄露客户资料风险提⽰的通知》⽂件要求，我⾏切实开展了员⼯的思想教育和管理⼯作，加⼤了员⼯保密⼯作的培训⼒度。

　　2、根据《关于加强对员⼯⾃办业务和使⽤个⼈账户过渡客户资⾦等操作风险防范的通知》⽂件要求，对我⾏员⼯开展了业务指导与学习，培育全员操作风险管理⽂化，规范柜台操作流程。

　　五、员⼯思想动态分析与⾏为排查制度落实到位

　　近期我⾏组织了员⼯思想动态分析与⾏为排查⼯作，通过观察、谈话、会议分析、家访、客户回访等⽅式了解掌握每位员⼯思想动态和⾏为变化。同时经常与每位员⼯进⾏交流，进⾏“双⼗禁”、思想道德、合规操作与案例警⽰等教育，并畅通沟通渠道，⿎励每位员⼯为⽀⾏的合规内控⼯作献计献策。

　　在⽀⾏领导及我⾏全体员⼯的不懈努⼒下，我⾏的内控合规⼯作运⾏良好。在今后的⼯作中，我⾏将继续⾼度重视，将内控合规作为⼀项长期不懈的⼯作来抓，让合规内控⼯作为我⾏的经营发展保驾护航。银⾏内控⼯作总结8

　　⾃20xx年总⾏开展内部控制综合评价以来，我⾏⼗分重视内部控制管理⼯作，把内控⼯作作为⼀项重要的⼯作来抓，在严格执⾏上级⾏制度、办法的前提下，针对xx⽀⾏实际，努⼒完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营⽬标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收⽀合法，决策层的经营⽅针、经营决策能得以顺利贯彻执⾏，⼯作效率和经济效益能得以提⾼，我⾏坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低⾦融风险中起到了积极促进作⽤。现将全⾏内控管理情况报告　　⼀、内部控制管理的基本情况

　　⽀⾏本职设置办公室、⼈事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，⼀个⼯会办公室、⼀个办公室。辖属营业部、xx⽀⾏、xx⽀⾏、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xxx分理处、xx分理处⼗⼀个营业机构，另设xx、xx、xx、xx、xx、xx6个储蓄所。到10⽉末全⾏员⼯xx⼈，其中长期合同⼯xx⼈，短期合同⼯xx⼈。在机构上设置上做到职能部门横向平⾏制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到⼈员落实、职责明确;在制度建设上做到⽂件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执⾏上严格要求规范操作，努⼒降低操作风险;在制度保障上坚持加强⾃律监管和再监督⼒度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我⾏内控管理⼯作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能⼒⽇益提⾼。找范⽂　　⼆、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩

　　为确保全⾏内控管理的良好态势，今年以来我⾏在内控管理⼯作上采取了以下措施

　　1、领导重视，组织落实，20xx年以来，我⾏领导班⼦始终⾼度重视⽀⾏的内控⼯作，把加强内控⼯作作为提⾼全⾏管理⽔平，规范业务经营，提⾼全⾏员⼯综合素质的重要⼿段来抓，做到思想认识到位，⼯作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我⾏单独设⽴审计办公室，内控⼯作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计x次，参加⼈员xx⼈次，根据⾏长室要求制订了⼯作计划，完成了xx主任xxx、xx分理处主任xx任期内的责任审计;xx储畜所、xx储蓄所、xx储蓄所、xx分理处业务审计⼯作;重要岗位责任移交x个⼈次;⽀持分⾏审计处⼈员调⽤;对监管中发现的问题进⾏延伸检查;建⽴了问题整改台账;督导了内控评价⾃查⾃纠⼯作。

　　2、及时传达银监会、⼈民银⾏、上级⾏新、新制度、新办法。据统计，到9⽉底共向⽀⾏本级转发内外部上级⾏业务性⽂件⼗多只，向营业机构转发内外部上级⾏业务性⽂件xx多只，收⽂后及时组织了员⼯学习，强化了全⾏员⼯熟练掌握国家⾦融、制度、办法，规范了员⼯业务操作程序。

　　3、针对本⾏实际，不断完善⾏之有效的各种规章制度。根据上级⾏的⽂件精神，我⾏为进⼀步贯穿到具体业务发展和内控管理上，⽀⾏今年来出台了各类制度保障性及业务性⽂件，新成⽴了xxxxxx、xxxxx、xxxx委员会，调整了xx审查委员会、xxxxx委员会、xxxxx领导⼩组、xxxx领导⼩组;出台了xx年度经营⽬标考核办法、经营单位主责任⼈内部综合管理考核内法、⼯资分配办法、xxx⼯作质量考核办法;修订了⽀⾏职能部门岗位职责。制度、办法出台使全⾏在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。

　　4、⾼度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改⼯作。整改⼯作由⽀⾏合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建⽴全⾏性整改台账，对今年来上级⾏各种内外部检查出来的问题及整改结果逐⼀登记，并对业务主管部门发送《xx通知书》，全程监控各单位的整改情况;业务主管部门对上级⾏各种内外部检查及季度⾃律监管中存在问题建⽴系统整改台账，并根据《xx通知书》深⼊基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任⼈，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死⾓，不⾛过常

　　5、⾃律监管程序逐步规范，处罚⼒度明显提⾼。x⽉，⽀⾏对违所会计基本业务操作和制度的有关⼈员，按照xx银⾏员⼯违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进⾏了严肃处罚，共处罚xx⼈次，⾦额xx元。　　6、积极组织员⼯培训，提⾼员⼯规范操作意识。【银⾏内控⼯作总结8篇】