一、 审核事项 项目 事项 类别 规则依据 《深圳证券交易所会员管理规则》 会员管理部 特别会员 《深圳证券交易所境外特别会员管理规定》 根据具体办理席位及交2 易单元相关业务 / 《深圳证券交易所席位与交易单元管理细则》 会员管理部 基金管理部 事项不同，自受理申请之日起二至五个工作日 《深圳证券交易所股票上市规则（2012 年修订）》、《深圳证券首次公开发行股票上市申请 交易所创业板股票上市规则（2012 年修订）》、《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（ 2012年2月修订） 见《深圳证券交公司（企3 证券上市 市申请 《深圳证券交易所公年修订）》 业）债券上司债券上市规则（2012 固定收益与衍生品工作小组 收到完备上市易所审核和登记申请文件后七事项办理指南》个交易日 第一部分第三（二）项 主板公司管理可转换公司债券上市申请 《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》 部 中小板公司管理部 创业板公司管理部 见《深圳证券交收到完备上市易所审核和登记申请文件后七事项办理指南》个交易日 第一部分第三（三）项 见《深圳证券交基金上市申请 《深圳证券交易所证券投资基金上市规则（2005 年修订）》 基金管理部 收到完备上市易所审核和登记申请材料后七事项办理指南》个交易日 第一部分第三（四）项 4 证券恢复股票恢复《深圳证券交易所股主板公司管理收到完备申请见《深圳证券交上市推广部 见《深圳证券交收到完备上市易所审核和登记申请文件后七事项办理指南》个交易日 第一部分第三（一）项 办理部门 办理期限 办事程序 会员资格普通会员 1 取得、终止 见《深圳证券交自受理申请起易所审核和登记二十个工作日 事项办理指南》第一部分第一项 见《深圳证券交易所审核和登记事项办理指南》第一部分第二项 上市 上市申请 票上市规则（2012 年部 修订）》、 《深圳证中小板公司管券交易所创业板股票订）》 公司（企业）债券恢复上市申请 理部 理部 上市规则（2012 年修创业板公司管文件后五个交易所审核和登记易日内决定是事项办理指南》否受理，受理第一部分第四后三十个交易（一）项 日内作出决定 见《深圳证券交《深圳证券交易所公司债券上市规则（2012 年修订）》 固定收益与衍生品工作小组 收到完备申请易所审核和登记文件后十五个事项办理指南》交易日 第一部分第四（二）项 《深圳证券交易所股可转换公司债券恢复上市申请 主板公司管理收到完备申请文件后五个交易日内决定是否受理，受理后三十个交易日内作出决定 票上市规则（2012 年部 修订）》、《深圳证券中小板公司管交易所创业板股票上市规则（2012 年修订）》 理部 创业板公司管理部 见《深圳证券交易所审核和登记事项办理指南》第一部分第四（三）项 见《深圳证券交基金恢复上市申请 《深圳证券交易所证券投资基金上市规则（2005 年修订）》 基金管理部 收到完备申请易所审核和登记文件后十五个事项办理指南》交易日 第一部分第四（四）项 《深圳证券交易所股5 股票重新上市 票上市规则（2012 年/ 修订）》、《深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法》 《深圳证券交易所股/ 票上市规则（2012 年修订）》 《深圳证券交易所股主板公司管理部 中小板公司管理部 主板公司管理部 中小板公司管理部 主板公司管理受理公司股票见《深圳证券交重新上市申请易所审核和登记后的六十个交事项办理指南》易日 第一部分第五项 见《深圳证券交易所审核和登记事项办理指南》第一部分第六项 见《深圳证券交易所审核和登记事项办理指南》第一部分第七（一）项 见《深圳证券交6 撤销风险警示 收到完备申请材料后十个交易日 票上市规则（2012 年部 上市公司 信息披露事前审查 修订）》、 《深圳证中小板公司管券交易所创业板股票订）》 《深圳证券交易所证基金 券投资基金上市规则（2005 年修订）》 基金管理部 理部 理部 上市规则（2012 年修创业板公司管除股票已停牌或者拟停牌外，原则上受理申请当日 7 原则上受理申易所审核和登记请后当日 事项办理指南》第一部分第七（二）项 《上市公司非流通股8 股份转让确认 股份转让业务办理规/ 则》；《上市公司流通法律部 股协议转让业务办理暂行规则》
二、登记事项 项目 事项 类别 规则依据 《深圳证券交易所股票上市规则（2012年修订）》、 《深圳证独立董事 券交易所创业板股票任职资格 上市规则（2012年修主板公司管理订）》、《深圳证券交部 易所独立董事备案办中小板公司管法（2011年修订）》 理部 《深圳证券交易所股董事会秘书 任职资格 修订）》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2012 年修 订）》 《深圳证券交易所股上市公司 新股上市 主板公司管理受理申请文件见《深圳证券交后五个交易日易所审核和登记内安排上市日事项办理指南》期 第二部分第二项 创业板公司管对申请材料有见《深圳证券交异议的，在收易所审核和登记到申请后五个事项办理指南》交易日内提出第二部分第一意见 （二）项 票上市规则（2012 年理部 见《深圳证券交在独立董事候易所审核和登记选人信息公示事项办理指南》后五个交易日 第二部分第一（一）项 办理部门 办理期限 办事程序 收到完备申请材料后三个工作日 见《深圳证券交易所审核和登记事项办理指南》第一部分第八项 1 任职资格 票上市规则（2012 年部 2 增发、配股 修订）》、 《深圳证中小板公司管券交易所创业板股票上市规则（2012年修订）》 私募债券完备性核对、转让服固定收益务 3 类品种业务 资产支持《深圳证券交易所资理部 创业板公司管理部 见《深圳证券交《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》 固定收益与衍生品工作小组 收到完备申请易所审核和登记材料后十个工事项办理指南》作日 第二部分第三（一）项 见《深圳证券交收到完备申请易所审核和登记材料后十个交事项办理指南》易日 第二部分第三（二）项 证券挂牌 产支持证券业务指引》 《深圳证券交易所股票上市规则（2012 年修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上有限售条4 件股份上市流通 / 市规则（2012年修订）》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 《上市公司股权激励股票期5 权、限制性股票授予及行权 / 管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2012 年修 订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2012年修订）》 《深圳证券交易所股票上市规则（2012年交易所创业板股票上6 停牌、复牌 市规则（2012年修/ 易所证券投资基金上市规则（2005年修易所债券上市规则（2012年修订）》 《深圳证券交易所交易型 开放式指数基金业务实施 细则（2012 基金开通7 申购、赎回 / 年修订）》、 《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、《深圳证券交易所货币市场基金实时申购赎回业务指引》 股权分置8 改革方案实施 / 收到完备申请材料后十个交易日 见《深圳证券交易所审核和登记事项办理指南》第二部分第八项 基金管理部 收到完备申请文件后三个交易日 见《深圳证券交易所审核和登记事项办理指南》第二部分第七项 主板公司管理中小板公司管理部 理部 基金管理部 生品工作小组 停牌事项原则上在受理当日见《深圳证券交办理；复牌事易所审核和登记项在申请日后事项办理指南》二个交易日内第二部分第六项 办理 修订）》、《深圳证券部 主板公司管理部 中小板公司管理部 创业板公司管理部 收到完备的申请材料后五个交易日 见《深圳证券交易所审核和登记事项办理指南》第二部分第五项 主板公司管理部 中小板公司管理部 创业板公司管理部 收到完备申请材料后五个交易日 见《深圳证券交易所审核和登记事项办理指南》第二部分第四项 订）》、《深圳证券交创业板公司管订）》、《深圳证券交固定收益与衍《上市公司股权分置主板公司管理改革业务操作指引》 部
特别声明：
1、 本一览表并非本所业务规则，旨在作为方便各市场参与人了解本所审核和登记事项办理的概览。各审核和登记事项的办理均应当按照本所相关业务规则进行。
2、本一览表所述办理时限仅为正常情况下办理相关业务的时限，不适用于出现不可抗力或者监管机构调查等特殊情况。 3、本一览表由本所负责解
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