高新区综合评价指标体系研究

【摘 要】本文在对高新区的概念和高新区综合评价理论进行界定的基础上，从产业集聚能力、产业创新能力、产业竞争能力和可持续发展能力四个维度设计了高新区评价指标体系，并充分利用各评价方法的优缺点，提出组合评价方法，为高新区综合评价提供参考。

【关键词】高新区；组合评价；产业集聚；产业创新；产业竞争；可持续发展

一、高新区内涵的提出和发展

高新技术产业开发区（简称为“高新区”）是性质和功能相似的一类地域组织，即大学、研究机构和企业在一定地域内的相对集中，其任务是研究、开发和生产高技术产品，促进科研成果商品化、产业化。

高新技术的发展是一个国家经济安全的重要指标，其涉及范围广泛，重要性很高。高新技术开发区是高新技术的起源地和集聚地，是高新技术发展的基地。因此，高新技术开发区的发展越来越受到各国的普遍重视。自1988年以来，我国批准设立了个国家级高新区。经过25年的建设，高新区通过不断的优化创新创业环境、努力促进科技成果转化和产业化，实现了区域经济的持续高速发展，多数高新区已经成为带动所在城市国民经济增长的重要力量，成为我国经济发展中充满活力的新增点。

对高新区的发展状况做出科学的评价，有利于其可快速、可持续

发展。高新区评价指标主要涉及创新能力、产业集聚能力、竞争能力和可持续发展能力。在自主创新的国家战略背景下，高新区创新能力的评价尤为重要，它是发挥区域高新区已有产业优势，加快发展节奏、优化发展环境和拓展发展空间，带动区域经济结构调整和经济增长的重要引擎；产业集聚对于区域整合现有资源，调整产业布局，优化经济结构具有重要的指导和实践意义；高新区竞争力表现出来的是争夺资源和市场的能力，是评价高新区发展水平的重要指标，是衡定产业结构优化和经济增长的主导因素；高新区可持续发展能力是城市发展的主要因素，是加快社会自主创新的重要平台，是提升我国科技地位的推动力量。 二、国内高新区评价研究现状

高新技术产业开发区是我国改革开放的产物。科技部于1993、1999和2004年对外公布了《国家高新技术产业开发区评价指标体系》。这套指标体系虽然对我国科技园区的发展和管理起到了非常重要的作用，但因其体系复杂，操作难度大，不能被研究者广泛采用，仅仅作为参考依据。随后，针对指标体系的研究层出不穷。 通过对研究文献进行整理和分析，学者们主要从高新区发展现状、高新区创新体系、高新区产业集群和高新区投资环境四个角度构建指标体系。

高新区发展现状：宋化民等（2000）以系统论、信息论和控制论为指导，在剖析了高新区的基本特征与功能的基础上，对高新区的现状进行了初步探讨，建立了分析和评价高新区发展现状的指标体

系。赵玉林等（2000）通过构建高新区的评价指标体系，并运用该体系对湖北省高开区的发展状况进行了评价，为湖北省高新技术开发区产业结构的调整和发展战略的制定提供了理论依据；周元等（2003）建立了我国高新区阶段发展的理论框架及其分析模型。 高新区创新体系：石晓梅等（2003）提出了高新区创新体系的绩效评价的基本原则，按照这一原则建立了评价指标体系，为高新区创新体系的研究提供了一个可量化的参考框架；汪涛、任瑞芳（2010）以国家级高新区为样本作因子分析，得到创新投入产出能力与市场转化和国际接轨能力两大主因子，基于主因子的综合得分进行系统聚类分析，将国家级高新区技术创新能力划分为创新领先型、创新优势型、创新潜力型、创新追赶型和创新后进型五个类型。肖永红等（2012）使用层次分析法对我国高新区的创新能力进行综合评价，在评价过程中主要从创新投入、孵化能力和创新产出三方面来设立创新能力评价指标体系。

高新区产业集群能力：王鹏飞等（2005）主要从知识流动能力、技术创新能力、创新环境和创新经济绩效四个方面建立了评价指标体系，来评价产业集群创新能力。张危宁等（2006）从集群经济绩效、社会绩效和成长性三方面设计了高新技术产业集群创新绩效评价指标体系。

高新区投资环境：吴水龙等（2009）提出了高新技术开发区外商投资环境综合评价的指标体系，并创新性地提出将“关键因素法”应用于高新区投资环境的评价之中。

以上文献主要从高新区发展的某一角度出发对高新区发展状况进行评价，具有一定的价值但评价体系不够全面。本文在对高新区的概念和特征进行界定的基础上，从创新能力、产业集聚能力、国际竞争能力和可持续发展能力四个维度设计了高新区评价指标体系，并采用组合评价方法对指标进行评价，具有一定的实践意义。 三、建立高新区评价指标体系的作用

高新区评价指标体系的建立是为了促进高新区更好、更快的发展。首先，高新区指标体系的建立为高新区提供了发展路线和发展方向。高新区始终坚持以自主创新为主线，以实现产业集聚和人才聚集为宗旨，以增强区域经济竞争力和区域可持续发展能力为目标的发展战略，实现高新区产业结构调整和经济增长。其次，高新区评价指标体系的建立为高新区发展提供了对比和参考标准。体系的设计适合高新区当前发展状况，利于不同部门扬长避短。高新区以集中发展特色产业、主导产业为发展模式，并注重培育创新集群和发展环境，瞄准国际市场，增强企业的国际竞争力。最后，高新区评价指标体系以数量化的形式展现高新区的发展现状和发展方向，用数量化的手段把复杂问题简单化。 四、高新区综合评价指标体系的构建 （一）评价指标构建原则

准确、有效地设计指标体系，是进行高新区综合评价的基础。对于构建指标体系来说，指标的选取原则尤为重要。基于高新区的基本特征，本文在构建高新区创新能力评价指标体系时遵循如下原

则：

1.系统性原则。从系统论的观点出发，系统是一个包含多要素相互作用、相互联系的有机整体，各部分并非孤立存在。高新区是一个集自然、经济、文化、科技等于一体的复杂社会系统，其创新能力评价也必须综合、平衡地考虑各个方面因素。

2.层次性原则。由于构成高新区创新能力的要素较多，应按照其层次的高低和作用的大小加以归类、细分。再对每个层次进行细分，逐级对各个层次进行评价。

3.客观性原则。从高新区实际情况出发，评价指标力求能反映实际情况，实事求是地进行分析和评价。

4.可行性原则。指标值要易于采集与确定，计算公式科学合理，评价过程简单，利于掌握和操作。

5.重点突出及简明性的原则。指标的设置应抓住关键，力求简明、概括，具有代表性和性。在高新区创新能力评价的指标选择中，强调“二次创业”的要求。在可能最多的变量中取其可能的最简数目，尽量采用综合性指标。

6.可比性原则。可比性原则要求评价指标的统计口径，计算范围尽可能保持一致。另外，可比性原则也体现评价指标体系在一定时期内具有相对稳定性，在时间的跨度上应在一个合理的周期内对评价对象进行纵向对比，以把握发展的规模和趋势。

7.目标导向原则。要求选择的指标体系能够体现高新区发展的趋势，能够符合目前状况下高新区发展的重点，有着明显的目标导向。

以利于在同一指标体系下不断总结高新区的发展经验和规律，以便国家和地方能有效地对高新区进行宏观、动态管理和引导。

（二）评价指标体系构建及其内容

根据高新区综合评价指标的原则，并参考国家科技部下发的相关高新区评价指标体系，最终确定高新区综合评价指标体系的内容包括三个层次：一级指标4个，二级指标10个，三级指标40个组成。 1.产业集聚指标

产业集聚是在某一特定领域内互相联系的、在地理位置上集中的公司和机构集合。产业集群包括一批对竞争起重要作用的、相互联系的产业和其他实体。影响产业集聚的主要因素包括：产业规模、产业集聚度和产业外部性三个部分，具体指标如下。

（1）产业规模：代表了产业集聚发展程度，能够看出地区产业发展的特征和发展的潜在力量，是产业集聚能力的基础。主要用“单位面积营业总收入；单位面积资产总额；千人拥有的商标数；新产品销售收入占产品总销售收入的比例；单位直接投资形成的企业总资产；万人拥有的上市企业数量”，6个三级指标来说明。 （2）产业集聚度：反映地区产业集聚能力和相互依托、带动、发展能力。主要用“主导产业集聚度和主导产业首位度”，2个三级指标来说明。

（3）产业外部效应：指产业发展对外部环境的效应，包括正效应和负效应。通过对正效应和负效应的对比来衡量产业存在的价值

和可利用程度。产业外部性是衡量产业是否推动地区经济发展的重要指标。主要用“高新技术产业营业收入占高新区营业总收入的比例；高技术服务营业总收入占高新区营业总收入的比例；高新技术产业对区域辐射和带动能力评价；工业增加值率；人均税收总额”，5个三级指标来说明。 2.产业创新能力

产业创新能力是高新技术开发区发展的潜在能力。影响因素主要包括：研发能力、资本投入能力和技术创新能力。创新包括技术创新、管理创新、制度创新。

（1）研发能力：主要指应用研究、开发研究、外来技术引进、消化和再创新的能力。主要用“千人拥有研发人员；千人拥有发明专利累计授权数；千人当年重要知识产权授权数；单位面积新注册的500万以下科技型企业数；人均技术合同交易额”，5个三级指标来说明。

（2）资本投入能力：指产业创新需要大量的人、财、物的投入，因此高新区内各主体对资源投入的数量与质量直接关系到技术创新能力的高低。主要用“企业万元销售收入中r&d经费支出；千人拥有科技活动经费筹集总额；人均规模以下科技型企业直接股权投资；千人享有的对规模以下科技型企业的创新资助”，4个三级指标来说明。

（3）科技创新能力：指企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、

效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产（工艺）方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供应来源或建立新的组织，它是包括科技、组织、金融等一系列活动的综合过程。主要用“科技活动经费中海外经费的比例；企业利润率；对高新区科研机构—企业—合作密切程度评价（定性）”，3个三级指标来说明。 3.竞争能力

高新区竞争力的核心载体是产业集群，创新产业集群可以通过在空间上的集聚，有效地降低创新成本，促进高新区竞争力的提高。影响产业集群创新的因素主要包括技术优势和开放程度。 （1）技术优势：指高新区产业所拥有的先进技术和设备，能够保证同成本下收益最高或同收益下成本最低，技术优势是产业竞争力的基本要素。主要用“高新技术产品出口额占高新区出口总额的比例；非外商独资企业的实收海外资本占高新区全部实收海外资本的比例；内资控股企业高新技术产品出口额占高新区出口总额的比例”，3个三级指标来说明。

（2）开放程度：指高新区产业与国际接轨的程度，代表了产业“走出去”策略的实施程度，是产业竞争力不可或缺的一部分。主要用“千人拥有的欧美日等发达国家注册的商标数；千人拥有欧美日等发达国家的专利授权数；内资控股企业专利授权数占高新区专利授权数的比例；高新区企业‘走出去’程度评价”，4个指标来说明高新区的开放程度。

4.可持续发展能力

高新区的可持续发展是带动城市可持续发展的新生动力，是集经济、环境、城市结构、服务及城市建设为一体的可持续发展。可持续发展的影响因素主要包括地区的人力资本和环境资本。 （1）人力资源；是高新区可持续发展的支柱，高新区可持续发展离不开创新，而创新主要是人的思维的创新。主要用“千人拥有的大专学历以上从业人员；千人拥有的高技术服务业从业人员；千人拥有的投资机构和金融机构从业人数；千人拥有的企业经营管理者人数”，4个三级指标来说明。

（2）环境资源：是高新区发展的资源保障，是可持续发展的必要条件。主要用“高新区管委会与机制创新评价；人居环境评价；单位面积企业新增直接股权投资额；万元产值综合能耗”，4个三级指标来说明。

然后，可运用组合评价方法对高新区的综合发展状况进行实证评价，以此发现问题，找出问题的成因，以利于更好地发展高新区。 五、结论

本文在对高新区的内涵及综合评价理论进行分析的基础上，初步建立了高新技术开发区评价指标体系，该指标体系既可以根据实际需要分别对高新区创新能力、产业集聚能力、国际竞争能力和可持续发展能力进行分析，又可以对这四方面进行整体的综合分析研究。同时为决策者和研究人员进一步研究高新区提供了参考和依据。但已有的统计数据尚不能满足实证研究需要，深入研究工作还

需进一步探索。 参考文献：

[1]宋化民等.关于高新技术开发区的评价指标与方法研究[j].科技管理研究，2000（6）.

[2]邵学清.关于我国高新区评价指标与方法的若干问题研究[j].中国科技论坛，2007（5）.

[3]蔡剑英等.我国高技术开发区的发展模式分析[j].武汉工业大学学报，2000（8）.

[4]韩佳.保定高新区创新能力评价研究[j].中国优秀硕士学位论文数据库，2009（12）.

[5]魏钧.科学发展观视野下高新区可持续发展研究[j].中国优秀硕士学位论文数据库，2012（6）.

[6]姬飞.基于创新集群的高新区竞争力研究[j].中国优秀硕士学位论文数据库，2010（4）.

作者简介：张娜（1987—），女，河北唐县人，河北经贸大学2012级应用统计学硕士研究生，研究方向：统计实务与经济分析。