关于全面推广一图四表工作法的通知

中铁十四局集团第三工程有限公司

THE NO.3 ENGINEERING Co. ,Ltd OF CHINA RAILWAY SHISIJU GROUP

编号:公司安质 号

签发： 会签： 核稿：

拟稿： 徐 继 亮

关于全面推广“一图四表”安全工作法的通知

公司所属各单位：

依据“集团公司安质【2014】57号”文件精神，为配合集团公司安质部全面落实文件相关要求，切实明确项目安全管理责任，提高全员安全素质和项目安全管理水平，现要求公司所属各项目部结合本项目实际情况，全面推广实施“一图四表”安全工作法，现将相关事项明确如下：

一、指导思想

以科学发展观为指导，坚持“安全第一、质量至上、预防为主、综合治理”的工作方针，把风险管理的理念和方法贯穿到项目管理的全过程，通过风险识别、风险评估、风险应对、风险监控和后评估，不断增强全员的风险防范意识，不断提高标准化管理水平，最大限度减少或消除风险。

二、 基本作法

“一图”是指项目安全风险公示图，“四表”是指项目安全风险识别分析登记表、应对计划责任展开表、动态过程监控表、处置结果评定表，四个表格前伸后延，将项目工程建设不同实施阶段的风险，做到尽早识别、

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尽力避免、尽量降低、尽快总结的目的。

1．安全风险公示图：运用风险识别的方法，把项目的风险工点识别出来，并将这些风险标注在工程平面示意图上，实现项目风险的可视性。

2．安全风险识别分析登记表：依据公示的各风险工点，通过风险识别、评估的方法，把每一个工点的风险事件、风险因素、风险成因、风险程度列出识别清单，形成风险识别分析登记表。此表是公司22号传真附件《危险源等级划分及分级监控表》中的一部分，可以从其中拆除出来。

3．安全风险应对计划责任展开表：运用风险管理的应对方法，针对风险识别分析登记表的风险问题，制定对应措施，落实责任部门、责任人，形成风险应对计划责任展开表。此表是公司22号传真附件《危险源等级划分及分级监控表》中的一部分，可以从其中拆除出来。

4．安全风险动态过程监控表：针对安全风险应对计划责任展开表，运用风险管理的监控方法，对动态监控过程进行跟踪、纪实、分析，检验应对、防范措施是否有效，是否出现新的残余风险，不断修正风险应对策略。

5．安全风险处置结果评定表：运用风险管理的后评估方法，对风险处置结果进行评定，对风险管理成效进行综合评价，对残余风险进行认定，制定需关注问题提示卡和特殊养护维修指导性手册。

三、工作内容

（一）质量安全风险公示图

1．项目开工前，项目管理机构组织参建人员评估全项目的安全风险点，制定安全风险公示图，公示内容应包含：风险工点、施工里程、监管责任人等，实施看板管理。

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2．安全风险公示图应悬挂在项目管理机构、施工队营地的办公场所醒目位置。

3．安全公示图一般每半年动态更新一次；当所公示的风险工点或内容发生较大变化时，应及时动态更新。

4．安全风险公示图应经项目负责人、工区负责人、现场安全员签认，并由项目部存档。

（二）安全风险识别分析登记表

1．风险工点应通过风险识别、分析、评估的管理方法，对风险事件、风险因素、风险成因进行识别分析，根据风险事件的可能性、危害性及可检测性对风险程度做出科学判定，列出清单，编号、登记、汇总成表。

2．按标准化管理的要求，运用风险管理的理论和方法，识别出安全风险事件。安全风险事件应以单位工程为单位，从设备设施、施工方案、岗位作业、人员素质、管理制度等方面进行梳理。

3．风险事件应按下列原则进行编号:项目号（首字母）-标段号-工程类别（首字母）-工点名称（首字母）-风险事件序列号。

4．风险事件成因应从管理制度、人员配备、现场管理、过程控制四个方面进行分析；从人、机、料、法、环、信息等到环节分析风险因素类别、主次以及他们之间的因果关系。

5．工程项目在每一个风险工点开工前，由现场安全员编制《登记表》，报工区审核，项目部审查存档。

（三）安全风险应对计划责任展开表

1．根据《登记表》所列的风险事件，制定对应措施，把风险责任和风险措施落到各层级、各专业、各工种、各岗位，编制责任展开表。

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2．施工项目应根据工程不同阶段的不同环节在工点现场竖牌明示《展开表》，并将相关内容纳入安全、技术交底，不符合要求的不得开工。

3.《展开表》由现场安全员编制，报工区审核，项目部审查。工区、项目部在审核（批）过程中，应明确本项目的风险管理责任人，签署意见并加盖公章后返施工项目执行。

4．《展开表》一式三份，项目部、工区和现场安全员各存一份建档。 5．施工项目应根据《展开表》，强化人员、设备等资源配置，加强技术保障，逐项落实应对措施，全面落实过程控制标准化和现场管理标准化，切实开展风险应对工作。

6．各项目应健全应急处置组织机构，编制和落实应急预案，储备完备的应急资源，建立信息收集、分析、反馈、发布系统，规范应急处置流程，定期组织演练。

（四）安全风险动态过程监控表

1．各项目应加强风险动态过程监控，通过落实干部包保、现场量化检查、干部带班等管理制度，严密盯控工程风险的受控状态，注意潜在和未知风险，定期对已识别的风险进行跟踪、检查，监测残余风险，观察、记录其变化,并采取相应的手段，调整应对计划，消除和控制各类已知风险因素，并编制《安全风险动态过程监控表》。

2．施工项目应根据工程不同阶段的不同环节在工点现场竖牌明示《监控表》。出现新的风险时，各项目应重新进行风险的分析、评估，制定和采取针对性的措施，及时更新风险识别分析登记表和风险应对计划责任展开表。

3．现场安全员应每日对动态监控过程进行跟踪、纪实、分析，检验

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应对、防范措施是否有效，是否出现新的残余风险，并在《安全日志》中记录。

4．工区、项目部每周根据《展开表》的内容，检查和评估风险的受控状态，逐工点形成《监控表》记录台帐。存在残余风险时，应及时组织分析，制定和采取针对性的措施，并将监控结果及时填写在现场《监控表》明示牌中，实现动态管理。

5．每周风险工点的检查评估情况纳入各项目的《安全周报》，每月汇总纳入《安全月报》。

6．项目部按照“专业负责、分工负责、岗位负责”的要求，对各工区风险管理和工点风险监控情况进行检查、评估和考核。

（五）安全风险处置结果评定表

1．风险工点全部施工结束，或某个重大且复杂的风险控制完成后，项目部应及时组织全面的检查、验收，综合评定风险管理成效，公布残余风险，明确给出“处置结果”和“需关注的问题”结论，形成《评定表》。

2．“处置结果”结论分：“无残余风险”、“有残余风险”两种。当“处置结果”为无残余风险时，“需关注的问题”栏填写“无”；“处置结果”为“有残余风险”时，“需关注的问题”栏中应详细注明需关注的事项和内容，提醒下道工序或接管单位予以注意。

3．《评定表》应经检查评定人签名确认后由工区存档，风险处置结果评定情况纳入《安全周报》和《安全月报》，报项目部。

四、工作机制

项目部应组织各参建施工队每半年召开一次总结分析会，每月结合月度安全生产例会、每周结合周例会做专题部署，认真总结上阶段“一图四

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表”法推进情况，梳理、分析存在的问题，结合下阶段生产实际，制定对策措施，进行责任追究。

五、责任追究

公司把运用“一图四表”法推行安全风险管理工作纳入各项目管理机构的标准化评比，并与项目管理机构绩效考核挂钩。对风险管理工作中履责不到位，出现过失的单位和个人进行责任追究。

六、通知要求

1、由于下发22号传真对项目危险源的辨识、防范措施、责任人及分级管控介绍的较详细，但对危险源过程控制、责任追究及评估没有说明，因此，结合22号传真里的表格内容，将“一图四表”进行完善，之后上报公司安质部。

2、将完善的“一图四表”于3月30日前上报公司安质部，对没开工的项目，开工后一个月上报公司安质部。

附件：1．质量安全风险识别分析登记表

2．质量安全风险应对计划责任展开表 3．质量安全风险动态过程监控表 4．质量安全风险处置结果评定表

二〇一四年三月十七日

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附件1：

安全风险识别分析登 编制日期：

等级 风险编号 NQ-01-QL-KJH- Z-1 -2 -3 -4 -5 风险事件 因 素 可能性 危害性 划分 … 分部安质： 分部安质： 分部经理： 安质： 项目经理： 总监理工程师 ：

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附件2：

安全风险应对计划责任展开表

编制日期：

编号 NQ-01-QL-KJH-Z-1 -2 -3 -4 -5 … 风险事件 风险 风险期 等级 主要预防控制措施 责任人 责任部门 分部工程： 分部安质： 分部经理： 安质： 项目经理： 总监理工程师 ：

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附件3：

安全风险动态过程监控表

检查评价日期： 责任人 残余风险 管理岗位 处置措施 编号 NQ-01-QL-KJH-Z-1 -2 -3 -4 -5 … 风险事件 已采取的措施 领导 部门 评价人 (单位和姓名)：

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附件4：

安全风险处置结果评定表

评价日期： 责任人 处置结果 管理岗位 需关注的问题 编号 风险事件 处置主要方案 完成时间 领导 部门 NQ-01-QL-KJH-Z-1 -2 -3 -4 … 评价人签名(单位和姓名)：

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