经济与社会 China science and Technology Review a l 浅析新版FIDIC《施工合同条件》下承包商的索赔 吴慧芬徐瑾 (中国电建集团华东勘测设计研究院有限公司3lOO14) [摘要]为加强工程建设项目中施工合同管理和索赔管理,使承包商能更好地保护和实现自身正当权益,本文以新版FIDIc《施工合同条件》为分析研究对 象,整理归纳了合同条件中承包商索赔时可引用和依据的明示条款和隐含条款,分析出承包商索赔过程中应遵循的索赔程序,探讨了承包商索赔所存在的风险以 及可采取的对策措施,可为承包商更好地掌握、理解和运用新版FIDIC({施工合同条件》中的索赔条款和增强索赔意识提供借鉴。 [关键词]施工合同承包商索赔条款程序风险对策 中图分类号:F272 文献标识码:A 文章编号:1009—914X(2014)42—0263—03 1.引言 FIDIC是法语国际咨询工程师联合会(Federation Intematoinale deS Ingenieurs—Conseil)法文的缩写。FIDIC系列合同条件已成为我国建设业与国 际接轨项目,引入并推广的最重要的合同范本之一,FDIc《施工合同条件》分别 在1957年、1963年、1977年、1988年出版了前四版合同条件。1999年国际工程师 联合会根据多年来在实践中取得的经验以及专家、学者的建议与意见,在继承 以往四版优点的基础上进行重新编写。中国工程咨询协会根据菲迪克授权书进 行编译、出版,机械工业出版社于2002年5月首次印刷FIDIcⅨ施工合同条件》 (中、英文对照)(以下称新版FDIc《施工合同条件*)。本文采用对合同解读的方 法研究新版FIDIC ̄施工合同条件》中承包商可索赔的条款内容,分析索赔的依 据和方法,提出索赔的程序内容,并揭示索赔中所存在的风险和对策,以提高承 包商的索赔管理能力,增强索赔意识,为承包商在引用该合同条件为项目合同 范本时,在实施项目管理、合同管理和索赔管理中提供借鉴,避免因索赔不当或 失误给承包商带来损失,使企业效益最大化 2.索赔的定义 索赔一词来源于英语“claim”,其原义比较广泛,表示“有权要求”,法律上 叫“权利主张”等含义。在朗文词典里是这样解释索赔的:“索赔作为合法的所有 者,根据自己的权利提出的有关某一资格、财产、金钱等方面的要求”。工程建设 索赔通常是指在合同履行过程中,对于并非自己的过错,而是应由对方承担责 任的情况造成的实际损失,向对方提出经济补偿和(或)工期顺延的要求。 新版FIDIC ̄施工合同条件》第20.1条把索赔(claim)定义为:承包商认为自 己根据本条件任何条款或与合同有关的其它文件,有权得到竣工时间的任何延 长和(或)任何追加付款的一种行为主张 3.新版FIDIC({施工合同条件)》- 承包商索赔条欺 经过对新版FIDICg施工合同条件》的解读和研究,笔者分析出在其通用条 件中列示的承包商可向雇主提出索赔的条款分为有专门文字叙述规定的明示 条款和隐含的索赔条款两类,共34项,供承包商参考。 3.1明示的索赔条款 表I新版FIDIC《施工合同条件》下承包商索赔的明示条款 序 号 条款号和标题 原因或内容 索赔内容 工期、费用和 利润 工期、费用和 利润 1 2 CONS 1.9延误的图纸或指 承包商由于工程师未能在合理的、规定的时间内发出图纸和指示,遭受延误和(或)招致增 示 加费用。 CONS 2.1现场进入权 承包商因雇主未能按规定给予进入和占用现场的权力而遭受延误和(或)费用增加。 3 4 CONS 4.7放线 承包商由于雇主提供基准点错误,遭受延误和(或)招致费用。 工期、费用和 利润 工期和费用 CONS 4.12不可预见的物质 承包丽遭遇 小口'预见的小利物质条件『『口嬗党她误和(或)增加费用。 条件 5 6 CON'S 4.24化石 CONS 7.4试验 7 8 9 lO Il 12 13 14 15 工期和费用 工期、费用和 利润 CONS 8.4竣工时间的延长 因一个有经验的承包商不可预见的原因、变更或雇主原因导致承包商竣工时间延长。 工期和费用 CONS 8.5当局造成的延误 由于执行合法当局制定的程序而给承包商造成不可预见的误期,承包商可索赔竣工时间的延 工期 长。 CONS 8.9暂停的后果 非承包商责任引起的临时停工造成承包商工期延误并招致费用。 工期和费用 CONS 9.2延误的试验 如果雇主拖延竣工试验,承包商可引用CONS7.4款和(或)CONS10.3款提出索赔。 工期、费用和 利润 承包商因在现场发现化石或其它文物而遭受延误和(或)增加费用。 在试验过程中,承包商日执行工程师指示或因雇主的延误而遭受误期和(或)招致费用。 16 l7 l8 】9 20 2l CONS 10.2部分工程的接收 雇主接管和(或)使用部分工程使承包商招致费用。 CONS 10..3对竣工试验的 由雇主的原因使承包商不能及时进行竣工试验,造成承包商延误工期和招致的费用。 干扰 CONS 11.8承包商调查 如果调查非承包商原因引起的缺陷,承包商可索赔调查费用和合理的利润。 CONS 12.4删减 任何工作的删减构成部分变更(或全部)而使承包商遭受损失的,承包商应得到赔偿。 CONS 13.2价值工程 如果承包商提出的变更导致该部分工程的合同价减少且雇主从中受益。承包商可分享利益的 半。 CONS 13.7因法律和调整 因项目所在地法律的改变而使承包延误工期和增加费用。 CONS 15.5雇主终止的权利 雇主为了自己的便利而终止合同,承包商可按CONS第19.6条的规定获得付款。 CONS 16.1承包商暂停工作 如工程师未能签发证书或雇主未能提供资金安排的证据和雇主未能如期支付,承包商可暂停 的权利 工程并提出工期和费用索赔。 CONS 16.4终止时的付款 如业主违约或破产而终止合同,承包商可索赔因此蒙受的任何损失和利润。 CONS 17.4雇主风险的后果 因雇主的风险使工程、货物、或承包商文件造成损失,承包商可提出工期和费用的索赔。 一费用和利润 工期、费用和 利润 费用和利润 费用 费用和利润 工期和费用 费用 工期、费用和 利润 费用和利润 工期、费用和 利润 费用或利润 22 CONS 18.1有关保险的一般 如雇主作为保险方而保险失败,承包商可向雇主索赔由此造成的损失。 要求 CONS 19.4不可抗力的后果 承包商如应不可抗力的影响发生的费用和造成的工期延误,可得到雇主的赔偿。 工期和费用 注:CONS为《施工合同条件(Conditions of Contract for Construction))}的简称,以下同。 科技博览l 263 经济与社会 China science and Technology Review 明示的索赔条款用专门的文字叙述,明确规定了因某项原因应给予承包商 工期和(或)费用、利润的补偿的相关内容 具体如下表l所示: 3 2隐含的索赔条款 在新版FIDI 施工合同条件》中有些条款虽然没有专门的文字叙述明确规 定应给予承包商补偿,但仍可依据该条款的含义推断出在某些情况下承包商仍 有权向雇主提出索赔要求,这种索赔要求,同样具有法律效力。具体如下表2所 刀 : 录、现场气象记录、市场信息资料、当地法令文件等)。 4.3工程师处理索赔 较旧版合同条件,新版F1DI 施工合同条件 在本款上作了一大改进,提出 了对雇主方在时间上的约束,要求工程师在收到承包商的索赔通知之后,应当 迅速地进行审阅和研究,在收到正式的索赔报告书和证据资料后42天或承包商 同意的期限内,向承包商做出回应,表示批准或拒绝索赔,并说明具体意见,也 可以要求承包商递交补充证据和必须的资料,但仍应在上述期限内做出回应。 4.4会议协商解决 据上述两表所列,新版FIDIC ̄施工合同条件 从更好地维护雇主和承包商 双方的利益角度出发,对施工索赔作了比较详细公正的规定,一般由雇主或工 程师的直接原因引起的索赔,承包商不但可以得到工期延长,而且可以得到费 用和利润补偿,而由雇主负责的客观原因或不可抗力引起的索赔,承包商只能 得到工期延长,有时也可以要求费用赔偿,但不会再得到利润补偿。体现了谁违 约,谁承担负责和客观原因由双方共同分担的公平原则,从而更好地维护了雇 主和承包商的双方利益。 4.新版FIDIC,((旋工合同条件》下承包商索赔的程序 在索赔过程中,承包商依照上述明示或隐含的条款进行论证前,还必须遵 循严格的程序,才能正式向雇主提起索赔和依法得到赔偿。依照新版FIDIc《施 工合同条件》第2哚:索赔、争端和仲裁中,索赔程序一般按下面几个程序进行: 4.1承包商提出索赔通知 承包商根据本合同条件的任何条款或参照合同的其它规定,认为他有权获 得任何竣工时间的延长和(或)追加款项,承包商应在发现或应当发现该事件的 当某项索赔要求不能在每月的施工进度款中得到解决,而需要合同双方面 对面的讨论决定时,应将未解决的问题形成会议协商专题,提交会议协商解决。 这种会议一般由工程师主持,承包商和雇主代表出席。会议一般采取非正式的 形式,双方互相交换意见,探索立场观点,提出可能解决的方案和协商意见,争 取通过一次或数次会议,达成解决索赔问题的协议。 4 5邀请中间人(0AB)解决 如果多次会议均达不成协议时,则需要采取进一步的协商解决措施,如邀 28日内向工程师发出通知(并抄送雇主),说明引起索赔的事件或情况。如果承 包商未能在28天内发出索赔通知,竣工时间将不被延长,承包商将无权得到附 加款项,并且雇主将被解除有关索赔的一切责任。 所以,在发生索赔事件后,承包商必须严格按照合同规定,及时递交索赔通 知书,才能保证工程师对索赔的受理,避免因未能遵守索赔时限而导致合理的 索赔要求无效的情况发生。 4 2准备相关资料、报送索赔报告书 在正式发出索赔通知书之后,承包商应抓紧准备索赔资料和现场同期记 录,计算索赔数额或工期延长天数,编写充分详细的索赔报告书,并在承包商发 现或应当发现该事件的42日内向工程师正式报出。 如果索赔的事项继续存在,那么每隔28天,承包商要报一次补充资料,说明 事态的发展情况 如果事态结束,承包商要在28天内,向工程师报出最终索赔报 告书,附上最终的账单和全部的资料,提出具体的延期天数和索赔数额,报送工 程师和雇主审定。 在承包商的索赔报告书中,可以包括以下几个方面内容:①总论部分,概述 请中间人协调,或报送DAB(Dispute Adjudication Board)争端裁决委员会 解决等。这也是新版FIDIC((施工合同条件》较旧版合同的不同之处,它吸收了美 国和世界银行解决争端的经验,建立了由争端裁决委员会(DAB)解决争端的 机制,DAB成员由业主和承包商双方联合任命。与工程师相比,DAB可以站在 更公正的立场,成为真正意义上的第三方中间人。 中间人(DAB)通过与争议双方单独的或共同的交换意见,在定期视察现 场和召开意见听取会的基础上,提出一个比较公正而合理的解决问题的意见, 这个意见,只作为调解人的建议,对争议双方都没有约束力,但由于仲裁诉讼等 解决方案需要花费大量的时间和较高的成本,而中间人(DAB)调解成本较低, 所以承包商和雇主为避免更多地花费时间和成本,一般在中间人(DAB)的调 解下,能够达成共识。 4 6提交仲裁或诉讼 在新版FIDIC ̄施工合同条件》第20.6条中规定,在DAB(Dispute AdjU-- dication Board)争端裁决委员做出决定(如果有)未能成为最终的和有约束力 的决定时,双方对未解决的争端应通过国际仲裁对其做出最终解决。 仲裁员有权公开、审查和修改与该争端有关的工程师发出的任何证明、确 定、指示、意见或估价以及DAB的任何决定。 对于索赔争端,和其它争端一样,最终的解决途径还是通过国际仲裁或法 院诉讼而解决,虽然不是最理想的,但因为仲裁和诉讼的判决,是具有法律权威 性的,对双方都有约束力,甚至可以强制执行,所以当一切协商和调解都不能奏 效时,仲裁仍是一个有效的最终解决途径。 索赔事项;②可引用合同的条款部分,叙述索赔依据 ③索赔款数额和延期天数 的详细计算;④良好的同期现场记录和证据资料部分(招标文件、投标书、合同 协议书及其附属文件、会议纪要、来往文件和信件、施工现场记录、工程财务记 5.承包商索赔的风险冠对策 新版FIDIC ̄施工合同条件》列示了多条承包商可向业主提出索赔的条款。 表2新版FIDIC《施工合同条件》下承包商索赔的隐含条款 序 条款号和标题 条款内容 号 l CONS 1.3通信交流 批准书、证明、同意函和确定不得无故被扣拖延。 2 隐含的索 赔内容 工期、费用 和利润 工期、费用 和利润 3 4 5 CONS 1.8文件的照 如果一方发现为实施工程准备的文件中有技术性错误或缺陷,应立即将该错误或缺陷通知另一方。 管和提供 CONS1.10雇主使用 未经承包商同意,雇主(或以其名义)不得在本款允许以外,为其它目的使用、复制由承包商(或以其名 费用和利 承包商文件 义)编制的承包商文件和其它设计文件,或将其传送给第三方。 润 CONS 1.13遵守条 例、规则和法律 CONS 3.2由工程师 付托 一雇主应已(或将)为永久工程取得规划、区域划定或类似的许可,以及在规范要求中所述的雇主已(或将) 取得的任何其他许可;雇主应保障并保持使承包商免受因未能完成上述工作带来的损害。 如果承包商对工程师助手的确定或指示提出质疑,承包商可将此事项提交工程师,工程师应迅速对该确定 或指示进行确认、取消或更改。 工期和费 用 工期、费用 和利润 6 7 8 9 CONS 4.1承包市的 除非合同另有规定,承包商不应另外对永久工程的设计或规范要求承担责任。 般义务 工期、费用 和利润 CONS 4.2履约担保 雇主应保障和保持使承包商免受因雇主按照履约担保提出其本无权索赔范围的索赔引起的所有损害赔偿 费用 费、损失和开支(包括法律费用和开支)的损害。 CONS 4.10现场数据 雇主应在基准日期前,将其取得的现场地下、水文条件及环境方面的所有有关数据,提供给承包商。 工期和费 用 l0 ll l2 CONS 5.2反对指定 对于承包商尽快向工程师发出通知,提出有依据的、合理异议的指定的分包商,承包商不应有任何雇用的 工期和费 义务 (除其他事项外)任何以下事项引起的反对,应被认为是合理的,除非雇主同意保障承包商免受以 用 下事项的影响: (省略)。 CONS 7.3检验 每当任何工作已经做好,在覆盖、掩蔽、包装以便储存或运输前,承包商应通知工程师。这时,工程师应 工期、费用 及时进行检查、检验、测量或试验,不得无故拖延。 和利润 CONS 17.1保障 雇主应保障和保持使承包商、承包商人员以及他们各自的代理人,免受以下所有索赔、损害赔偿费、损失 费用 和开支(包括法律费用和开支)带来的伤害: (省略) CONS 17.5知识产权 雇主应保障并保持承包商免受因以下情况(省略)提出的指称侵权的任何索赔引起的损害: 费用 和工业产权 264{科技博览 经济与社会 China science and Technology Review ●I 加强生物技术运用 提高农业种植水平 王舂阳 ・王春龙 (大庆市红骥牧场163713) [摘要]农业种植中的生物技术是--11对生物体进行改造和利用的技术,在农业种植中,生物技术对生物机体以及细胞利用先进的生物工程原理,对生物 体进行的改造,从而促进农业的生产。本文主要就农业种植中生物技术的应用进行探讨。 [关键词]生物技术农业种植 中图分类号:¥961.6 文献标识码:A 文章编号:1009—914X(2014)42—0265-01 在科学技术发展的促动下,生物技术也在不断的发展和进步,并在农业种 植领域得到推广和运用,促进了农业的发展。将生物技术运用到农业种植中具 有重要的现实意义,它能够充分利用资源,提高产品质量,有利于实现农业的可 持续发展。 生物技术在农业种檀中运用的意义 生物技术是最近几年发展起来的高尖技术,具有投资小、产量多、回报率高 的特点,将其运用到农业种植领域具有重要的作用。它不仅能够降低在农业种 一.推广良种经济作物的种植。所以,今后在农业种植中值得进一步推广和运用,为 了达到更好的运用效果,在农业种植的时候,需要注意以下几个问题:在植物组 织培育中,要保证适宜的温度、光照、温度等条件,培养基组成、PH值、渗透压 等化学条件也应该满足条件,为组织培养创造良好的条件,另外,在进行初代培 养外植体的时候,要做好褐变处理工作。有时候外植体接种后,表面会出现褐变 现象,这种现象的出现会影响整个外植体的培养,因此,必须做好处理工作,保 证组织培养的质量。 3、生物农药的制作 植领域的投入,还能够提高农产品产量,与使用一般技术相比而言,农业种植中 采用生物技术的回报率更高。同时,还能够实现对自然资源的有效利用,避免出 现资源浪费现象,避免对周围环境带来不利影响,有利于农业的可持续发展。总 之,在农业种植领域运用生物技术,不仅能够改善当前农业生产的面貌,还能够 提高农业产量,有利于实现农业的可持续发展。 =.生物技术在农业种檀中的运用介绍 1、转基因技术 转基因技术是对基因进行改造和重新组合,然后再导入到生物体内,其核 心技术是提取目的基因。在当前农业种植领域,转基因技术是运用得最为广泛 的一种生物技术,对农业种植具有重要的作用,它能够将某一作物的优良基因 转移到另一种作物当中,进而提高农产品质量和产量。当前,在农业种植领域, 经常被提取使用的植物目的基因有苏云金杆菌抗虫基因、种子贮藏蛋白基因、 植物抗病基因等。这些基因具有良好的性能,通过提取使用,更好的促进农作物 的生长,提高产量和产品质量。总之,在农业种植领域,通过利用转基因技术,能 够能够改良农作物的品种,提高农作物的产品质量,取得良好的经济社会效益。 伴随着科学技术的进步和科研工作的不断深入,转基因技术也会取得新的 发展,在农业种植的应用范围也必将扩大,将在农业种植中发挥更大的作用。调 查显示,目前转基因类植物的种植面积在不断的扩大,有调查研究指出,目前在 全球所有的农业种植当中,采用转基因技术的种植面积已经达到了全球耕地面 积的16%,并且种植面积呈进一步扩大趋势。 此外,在农业种植领域,还有一项技术值得提及的,那就是杂交育种技术。 该技术是一项极为常见的生物种植技术,与转基因技术相比而言,其操作更为 简单,并且该技术的推广也更早,在农业种植实践中已经取得良好的效果。目 前,在农业种植中杂交技术已经取得了丰富的经验,相信随着研究的深入和技 术的进步,该技术会取得更大的进展,会在农业种植当中发挥更大的作用。 2、组织培养技术 组织培养技术的运用,主要是建立在细胞全能性的基础上,通过人工诱导 的方式,使植物组织在无菌状态下能够良好发育,最终发育成为完整的植株。在 农业种植中,通过利用组织培养技术,具有以下几个方面的显著特点,它不仅能 够使得植物繁殖的速度加快,还能够在有限的时间内,培育出更多的优良植物 品种。还能够有效的防止病毒对作物幼苗的侵害,保证种苗无病毒,进而有利于 生物农药也是伴随着生物技术的运用而出现的,它是利用生物新陈代谢的 产物,作为农药制品的有效成分,改变传统的通过化学手段制作农药的方法,既 能够达到杀虫保护农作物的目的,还避免对周围环境造成损害,有利于环境保 护。此外,生物农药的运用,还具有良好的使用效果,能够提高植株的耐药性。因 此,在农药的制作上,采用生物技术具有良好的效果,对农业种植的影响也是深 远的。 在基因工程药品当中,许多药品是从生物组织中提取材料生产的。但是材 料提取困难,因而药品的价格也比较昂贵。而微生物能够迅速生长,并且容易控 制,适用于大规模工业化生产。因此,在生物制药实践中,可以将生物合成相应 药物成分的基因导入到微生物细胞当中,使其产生相应的药物,这样不仅能够 解决材料来源困难的问题,还能够进行大规模生产,有利于降低生产成本。 三.生物技术在农业种檀中运用的展望 在农业种植领域,运用生物技术的优势是十分明显的,但其带来的负面影 响也不容忽视。其负面影响主要表现为生物技术存在潜在的安全危险性。由于 受到科研水平和人类认识能力的,目前人类还没有完全掌握基因技术,将 生物技术运用到农业种植存在着一定的危险睫,转基因技术可能会对环境造成 破坏,可能会影响到生物物种的多样性。 此外,转基因还可能会影响到食品安全,对人类的健康潜在一定的危害。今 后在生物技术的研究中,应该进一步加强技术攻关,例如,进行光合作用的应用 研究,加强生物固氮技术,植物的生物反应器等技术的研究,突破现阶段生物技 术发展存在的制约因素,促进生物技术在农业种植当中得到更好的运用。 四 总结语 综上所述,在农业种植中运用生物技术的重要作用是不言而喻的。今后在 实际工作中,应该加强生物技术研究,进行相关试验,使其在农业种植中得到更 好的运用,推动农业的可持续发展。 参考文献: [1】罗国生,浅谈农业种植中生物技术的应用[J],农业与技术,2012年7期. [2】李钦正,农业种植中生物技术的推广及应用[J】,北京农业,2013年12期. [3张13]印峰,生物技术在农业种植中的运用初探[J】1科技信息,2013年23期. 从表面上看,承包商可索赔的事项可以援引条款通过雇主补偿,但实际上,因为 工程项目的复杂性,通常难以准确地判断出索赔事件的责任方,而由业主方派 出的工程师又常常会做出不利于承包商索赔权的论证;赔偿是否足额;所以以 上这些原因仍会在很大程度上给承包商的索赔构成风险。 因此承包商在索赔条件产生时,也应该积极制定的相应措施,如书面文件 催办、调整施工计划和资源计划、暂停或放慢工作速度、减少现场人员和消耗、 要求复工、提出延长竣工时间、采集索赔证据等措施,必要时也可选择终止和解 除合同,来应对索赔不成或不足带来的任何损失。 承包商想在索赔中取得成功,也需具备丰富的工程承包施工经验以及相当 高的经营管理水平,能充分掌握索赔权、合理计算索赔额、按时提出索赔要求和 编好索赔报告、提供充分的索赔证据、力争友好协商解决、随时申请、按月结算、 并在必要时对雇主施加压力,争取在索赔中立于不败之地,确保索赔获得成功, 使企业取得更大效益。 8.结论 合同管理是工程项目管理的核心,而索赔管理又是合同管理的关键所在, 它关系到承包商的经济利益、进度和质量管理,甚至项目的成败。索赔管理不仅 体现了工程项目的综合管理能力,更是承包商保护其利益的最基本的管理行为 和保本创收的一种必要手段,随着中国工程承包企业在国际市场上的走强,以 及目前雇主处于主导地位的市场状况。承包商必须进~步提高索赔意识,熟练 掌握国际竞争规则,全面运用新版FIDlc《施工合同条件》赋予承包商的权力去 维护自身的利益。 参考文献: [1]国际咨询工程师联合会、中国工程咨询协会联合编译g菲迪克(FIDIC) 合同指南》机械工业出版社,2002年. [2成虎主编Ⅸ工程项目管理》中国建筑工业出版社,2001年6月.2] [3】成虎、钱昆润 建筑工程合同管理与索赔》(第二版)东南大学出版社, 1993年. [4李启明、朱树英、黄文杰等Ⅸ工程建设合同与索赔管理》科学出版社,4] 2001年. 科技博览l 265