吉林省2017年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试题

题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.按照规定，下列论述不正确的是__。

A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B．上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行 C．证券承销采取代销或包销方式

D．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

2.上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的__。 A．几何平均值 B．算术平均值 C．中位值 D．标准差

3.证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。 A．套期保值业务 B．资金融通业务 C．调节头寸业务 D．信用规范业务

4.下面各种策略中，交易成本最低的是__。 A．买入并持有策略 B．恒定混合策略

C．恒定比例投资组合保险策略 D．投资组合保险策略

5. 公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过__人的以及法律、行规规定的其他发行行为。 A．100 B．50 C．200 D．60

6. 2006年5月，中国颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的__。 A．短期融资债券

B．不动产抵押公司债券 C．可转换公司债券

D．附认股权证的公司债券

7. 从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为__。 A．公募基金和私募基金 B．开放式基金和封闭式基金 C．在岸基金和离岸基金

D．公司型基金和契约型基金

8. 基金资产净值是指基金资产总值减去__。 A．负债

B．银行存款本息 C．各类证券的价值

D．基金应收的申购基金款

9. 股份有限公司的资本是指在公司登记机关登记的（）。 A．总投资 B．货币资本 C．注册资本 D．资产净值

10. 拉斯贝尔加权指数是指__。 A．基期加权股价指数

B．计算期加权股价指数 C．简单算术股价指数 D．几何加权股价指数

11. 下列各项属于消极型策略的是__。 A．买入并持有策略 B．恒定混合策略 C．投资组合保险策略 D．动态资产配置策略

12. 董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过__年。 A．3 B．6 C．9 D．10

13. 以下不属于经营战略具有的特征为__。 A．全局性 B．长远性 C．纲领性 D．精确性

14. 特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，但其处分不包括__。 A．会员范围内通报批评 B．公开批评 C．取消会籍

D．在中国指定媒体上公开谴责

15. 公司未弥补的亏损达实收股本总额的__时，必须召开临时股东大会。 A．1/2 B．1/4 C．1/3

D．1/5

16. __是指股票未来收益的现值。 A．股票的票面价值 B．股票的账面价值 C．股票的清算价值 D．股票的内在价值

17. 为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国成立了__，对股票发行进行复审。

A．股票发行审核委员会 B．证券业协会 C．交易所监督部 D．证券登记机构

18. 下列关于股票股息的说法错误的是__。

A．股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票 B．股票股息实际上是将公司当年收益资本化

C．股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移

D．发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变

19. 在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中（）的一方。 A．融入资金、享有债券质权 B．融入资金、出质债券 C．融出资金、出质债券

D．融出资金、享有债券质权

20. 在招聘说明书草案初步确定的基础上，应由__编制出详细的验证指引或验证备忘录，经发行人董事及其他验证人签署确认。 A．主承销商 B．律师

C．注册会计师 D．评估机构

21. 《证券投资基金运作管理办法》第三十五条规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。 A．70% B．80% C．90% D．95%

22. 证券市场是（）直接交换的场所。 A．价值 B．价格 C．资本 D．股票

23. 在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额记增红股或配发权证。 A．客户信用交易担保证券账户  B．信用交易证券交收账户  C．融券专用证券账户  D．信用交易资金交收账户

24. 提交中国的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。 A．2名以上经办律师

B．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 C．3名以上经办律师

D．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

25. 公司未弥补的亏损达实收股本总额的__时，必须召开临时股东大会。 A．1/2 B．1/4 C．1/3 D．1/5

26.网上竞价发行方式的最大缺陷是__。 A．广泛的市场性

B．一、二级市场的联动性 C．经济高效性

D．股价的被操纵性

27.__通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。 A．电话服务中心 B．邮寄服务 C．自动传真 D．手机短信

28.经纪类证券公司最低注册资本限额为__。 A．5千万 B．1亿 C．2亿 D．3亿

29.根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。 A．1% B．3% C．5% D．10%

30. 1998年，__首次给出了金融工程的正式定义。 A．夏普 B．费纳蒂 C．詹森 D．罗尔

31. 债券买断式回购交易也称__。

A．封闭式回购 B．开放式回购 C．一次性回购 D．双向回购

32. __基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 A．成长型 B．收入型 C．混合型 D．平衡型

33. 发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。 A．6 B．12 C．18 D．36

34. 人们的金融产品选择依赖的（），主要有心理上的和个人自身的因素。 A．外在因素 B．内在因素 C．个人因素 D．社会因素

35. 关于记名股票，下列阐述正确的是__。 A．不得转让

B．股东应在认购时一次缴足股款 C．股东可以分次缴纳出资

D．只有记名股东才能行使股东权

36. 全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（）。 A．可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖业务 

B．应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务  C．可直接进行债券交易和结算，但只能直接开展现券买卖和逆回购业务  D．既可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算

37. 假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为__。 A．58.33% B．68.33% C．75% D．83.33%

38. 根据表1计算，证券A的收益率和方差为__。表1 A．收视率(%) B．-2 C．-1 D．1 E． F．3 G．概率 H．0.2 I．0.3 J．0.1 K．0.4

39. 如表2-5所示，该股票上日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是__。表2-5 某股票某日在集合竞价时买卖申报价格和数量 A．买单数量(手) B．价格(元) C．卖出数量(手) D．-- E．12.50 F．100 G．-- H．12.40 I．200 J．150 K．12.30 L．300 M．200 N．12.20

O．500 P．300 Q．12.00 R．150 S．500 T．11.90 U．-- V．600 W．11.80 X．-- Y．300 Z．11.70 Z．--

40. 上证国债指数的样本是__。

A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债 C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债 D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

41. 债券代表其投资者的权利，这种权利称为__。 A．债权

B．资金使用权 C．财产支配权 D．资产所有权

42. 下列不属于部门规章的是__ A．《上市公司收购管理办法》 B．《上市公司证券发行管理办法》 C．《证券发行与承销管理办法》 D．《证券法》

43. 某基金的认购实行净认购费率，基金认购费率为0.8%，某投资者以50000元认购该基金，假设认购资金在募集期产生的利息为45元，在前端收费模式下，该投资者认购基金的份额数量为（）。 A．49600份

B．49603份 C．498份 D．495份

44. 股票及其他有价证券的理论价格是根据__。 A．现值理论 B．预期理论 C．合理收益理论 D．流动性理论

45. __对人民币债券发行利率进行管理。 A．中国 B．财政部

C．中国人民银行 D．中国银监会

46. __是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。 A．公司型基金 B．契约型基金 C．封闭式基金 D．开放式基金

47. 可转换公司债是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是__。 A．股票、公司债券 B．公司债券、股票 C．都属于股票 D．都属于债券

48. __是最能有效地反映基金经营成果的指标。 A．市盈率 B．净值增长率 C．标准差

D．市净率

49. 在其他条件相同的情况下，选择相关度__的资产能有效地降低投资组合的非系统风险。 A．高 B．为 C．为零 D．为负数

50. 英国的第一家证券交易所于1802年获得英国的正式批准，最初主要交易为__。 A．债券 B．公司债券 C．公司股票 D．铁路股票