证券市场基本法律法规练习题79

一、选择题

(以下备选项中，只有一项符合题目要求)

1. 债券、证券投资基金份额的上市交易，适用______。 A.《证券基金投资法》

B.《证券投资基金销售管理办法》 C.《保险法》 D.《证券法》 答案：D

[解答] 根据《证券法》第2条的规定，债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行规另有规定的，适用其规定。

2. 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于______。 A.中国 B.证券交易所 C.业务决策机构 D.证券公司总部 答案：D

[解答] 证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。

3. 下列选项中，说法不正确的是______。 A.股东按照认缴的出资比例分取红利 B.公司成立后，股东不得抽逃出资 C.证券承销协议应载明违约责任

D.公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金 答案：A

[解答] 根据《公司法》第34条的规定，股东按照实缴的出资比例分取红利；公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。故选项A错误。根据《公司法》第35条的规定，公司成立后，股东不得抽逃出资。故选项B正确。根据《证券法》第30条的规定，证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：①当事人的名称、住所及法定代表人姓名；②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；③代销、包销的期限及起止日期；④代销、包销的付款方式及日期；⑤代销、包销的费用和结算办法；⑥违约责任；⑦证券监督管理机构规定的其他事项。故选项C正确。根据《证券投资基金法》第51条的规定，公开募集基金，应当经证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。故选项D正确。

4. 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币______元的，应当由承销团承销。 A.1000万 B.3000万 C.5000万 D.1亿 答案：C

[解答] 根据《证券法》第32条的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。 5. 下列选项中，说法正确的是______。 A.公开发行是指向特定对象发行证券

B.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格

C.监事可以担任公司的法定代表人

D.公司是企业法人，有的法人财产，享有法人财产权 答案：D

[解答] 根据《证券法》第10条的规定，公开发行证券，必须符合法律、行规规定的条件，并依

法报经证券监督管理机构或者授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券的；②向特定对象发行证券累计超过200人的；③法律、行规规定的其他发行行为。故选项A错误。根据《证券法》第93条的规定，采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。故选项B错误。根据《公司法》第13条的规定，公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。故选项C错误。根据《公司法》第3条的规定，公司是企业法人，有的法人财产，享有法人财产权。故选项D正确。

6. 证券公司应当按______编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国派出机构。 A.月 B.年 C.季 D.周 答案：C

[解答] 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第51条的规定，证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国派出机构。

7. 人民依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民通知之日起满______日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。 A.10 B.15 C.20 D.30 答案：C

[解答] 根据《公司法》第72条的规定，人民依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民通知之日起满

20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

8. 证券公司申请融资融券业务资格的，最近______年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。 A.1 B.2 C.3 D.4 答案：B

[解答] 根据《证券公司融资融券业务管理办法》第7条的规定，证券公司申请融资融券业务资格，应具备的条件之一为财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

9. 有执行期间的处罚处分自______起算。 A.处罚处分决定生效之日 B.处罚处分决定生效次日 C.执行期间届满之日 D.执行期间届满次日 答案：C

[解答] 根据《中国证券业协会诚信管理办法》第17条的规定，效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。 10. 下列选项中，说法正确的是______。

A.当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定 B.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料 C.有限责任公司可以不设置监事会

D.修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立 答案：C

[解答] 根据《公司法》第142条的规定，公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：减少公司注册资本；与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工；股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。故选项A不正确。根据《公司法》第170条的规定，公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。故选项B不正确。根据《公司法》第51条的规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。故选项C正确。根据《公司法》第12条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。故选项D不正确。 11. 下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是______。 A.公司向发起人发行的股票，应当为记名股票 B.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票

C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票 D.公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名 答案：B

[解答] 根据《公司法》第129条的规定，公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。

12. 发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是______。 A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人 B.自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐 C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施

D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格 答案：D

[解答] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第71条的规定，发行人出现下列情形之一的，中国自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②公开发行证券上市当年即亏损；

③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 13. 用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是______。 A.融券专用证券账户 B.客户信用交易担保证券账户 C.信用交易证券交收账户 D.融资专用资金账户 答案：D

[解答] 融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

14. 证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以______的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。 A.5万元以上10万元以下 B.3万元以上10万元以下 C.5万元以上15万元以下 D.5万元以上20万元以下 答案：D

[解答] 根据《证券法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。

15. 下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是______。 A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 B.委托他人代为买卖证券

C.将自营业务与代理业务混合操作 D.将自营账户借给他人使用 答案：B

[解答] 证券自营业务的禁止行为中，法律、行规或证券监督管理机构禁止的其他行为包括：①假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；②违反规定委托他人代为买卖证券；③违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；④将自营账户借给他人使用；⑤将自营业务与代理业务混合操作；⑥法律、行规或中国禁止的其他行为。 16. 取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向______申请融资融券交易权限。 A.证券交易所 B.托管机构 C.中国 D.中国证券业协会 答案：A

[解答] 取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向证券交易所申请融资融券交易权限。

17. 下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是______。 A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 B.假借客户的名义买卖证券

C.接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损 D.挪用客户所委托买卖的证券 答案：C

[解答] 根据《证券法》第79条的规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

18. 股东会的会议召集程序违反法律、行规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起______

日内，请求人民撤销。 A.15 B.30 C.60 D.90 答案：C

[解答] 根据《公司法》第22条的规定，公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行规的无效。股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民撤销。股东依照前款规定提起诉讼的，人民可以应公司的请求，要求股东提供相应担保。公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。 19. 下列情形表明代销发行成功的是______。

A.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的 B.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的 C.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的 D.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的 答案：D

[解答] 根据《证券法》第35条的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

20. 通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以______的罚款。

A.公司注册资本10%以上15%以下 B.公司注册资本5%以上15%以下 C.1万元以上3万元以下 D.5万元以上50万元以下

答案：D

[解答] 根据《公司法》第19的规定，违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。 21. 证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是______。 A.处以违法所得10倍的罚款 B.情节严重的，责令关闭

C.没有违法所得的，处以3万元的罚款 D.对直接负责的主管人员处以1万元的罚款 答案：B

[解答] 根据《证券法》第219条的规定，证券公司违反本法规定，超出业务许可范围经营证券业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。 22. 证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报______备案。 A.证券公司 B.

C.证券登记结算机构 D.中国人民银行 答案：B

[解答] 根据《证券法》第72条的规定，证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报证券监督管理机构备案。 23. 下列可以担任公司总经理的情形是______。 A.民事行为能力

B.因受贿被判处刑罚，执行期满6年

C.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年

D.个人所负数额较大的债务到期未清偿 答案：B

[解答] 根据《公司法》第146条的规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：①无民事行为能力或者民事行为能力；②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；③担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿。 24. 下列选项中，不正确的是______。

A.通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定 B.有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样 C.禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导 D.如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本 答案：A

[解答] 根据《公司法》第43条的规定，股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。故选项A错误。 25. 公司公开发行新股需要向报送的文件不包括______。 A.营业执照 B.公司章程 C.税务登记证 D.财务会计报告

答案：C

[解答] 根据《证券法》第14条的规定，公司公开发行新股，应当向证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司营业执照；②公司章程；③股东大会决议；④招股说明书；⑤财务会计报告；⑥代收股款银行的名称及地址；⑦承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

二、组合型选择题

(以下备选项中，只有一项符合题目要求) 1. 下列选项中，不享有法人财产权的有______。 Ⅰ．合伙企业 Ⅱ．股份有限公司 Ⅲ．企业分支机构 Ⅳ．个人独资企业 A.ⅠⅢⅣ B.ⅡⅢⅣ C.ⅠⅡⅣ D.ⅠⅡⅢ 答案：A

[解答] 根据《公司法》第3条的规定，公司是企业法人，有的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。 2. 证券公司证券自营业务决策的自主性具体表现在______。 Ⅰ．交易行为的自主性 Ⅱ．选择交易品种的自主性 Ⅲ．选择交易对手的自主性 Ⅳ．选择交易方式的自主性 A.ⅠⅡⅢⅣ B.ⅠⅡⅣ C.ⅡⅣ D.ⅢⅣ

答案：B

[解答] 证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性，表现在以下方面：①交易行为的自主性；②选择交易方式的自主性；③选择交易品种、价格的自主性。

3. 证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施有______。 Ⅰ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅱ．处以30万元以上300万元以下的罚款

Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款 A.ⅡⅢ B.ⅠⅡ C.ⅠⅢⅣ D.ⅡⅢⅣ 答案：C

[解答] 根据《证券法》第205条的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

4. 下列情形发生时，能够召开董事会临时会议的有______。

Ⅰ．代表1/10以上表决权的股东提议召开 Ⅱ．半数以上董事提议召开 Ⅲ．监事会提议召开 Ⅳ．不设监事会的监事提议召开 A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅡⅣ C.ⅡⅢⅣ D.1ⅡⅢⅣ 答案：A

[解答] 根据《公司法》第110条的规定，董事会每年度至少召开2次会议，每次会议应当于会议召开

10日前通知全体董事和监事。代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10日内，召集和主持董事会会议。董事会召开临时会议，可以另定召集董事会的通知方式和通知时限。 5. 诚信信息包括______。 Ⅰ．基本信息 Ⅱ．奖励信息

Ⅲ．处罚处分信息 Ⅳ．协会自律规则规定的其他信息 A.ⅠⅡⅢ B.ⅢⅣ C.ⅠⅡⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 答案：D

[解答] 根据《中国证券业协会诚信管理办法》第7条的规定，诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。

6. 客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、央行票据、______、金融衍生品或者中国允许的其他金融资产。

Ⅰ．证券投资基金份额 Ⅱ．集合资产管理计划份额 Ⅲ．资产支持证券 Ⅳ．短期融资券 A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅡⅣ C.ⅠⅢⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 答案：D

[解答] 客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国允许的其他金融资产。 7. 下列情形中，应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有______。 Ⅰ．公司有重大违法行为

Ⅱ．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

Ⅲ．公司最近3年连续亏损

Ⅳ．未按照公司债券募集办法履行义务 A.ⅠⅡⅣ B.ⅠⅡⅢ C.ⅢⅣ D.ⅠⅢⅣ 答案：A

[解答] 根据《证券法》第60条的规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为；②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；④未按照公司债券募集办法履行义务；⑤公司最近2年连续亏损。

8. 目前，上海证券交易所推出的国债买断式回购交易的回购期限主要有______天回购品种。 Ⅰ．4 Ⅱ．7 Ⅲ．14 Ⅳ．28 A.ⅡⅢ B.ⅢⅣ C.ⅠⅡ D.ⅡⅣ 答案：D

[解答] 同债买断式回购交易的券种和回购期限由上海证券交易所确定并向市场公布。买断式回购的回购期限从1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天中选择。目前，推出的回购期限有7天、28天和91天回购品种。

9. 有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人减信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有______。

Ⅰ．中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对 Ⅱ．中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料

Ⅲ．属于对原始信息内容有异议的，证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意

更正的书面答复意见进行更正

Ⅳ．原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见，会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，证券业协会不予更正并告知申请人 A.ⅡⅣ B.ⅢⅣ C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅡⅢⅣ 答案：D

[解答] 根据《中国证券业协会诚信管理办法》第24条的规定，中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对。会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，证券业从业人员认为本人诚信信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料。证券业协会根据情况做出下述处理：属于记录错误的，予以更正；属于对原始信息内容有异议的，协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正；原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见，会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，协会不予更正并告知申请人。

10. 下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可充抵保证金证券范围的有______。 Ⅰ．被实行特别处理和被暂停上市的A股 Ⅱ．基金 Ⅲ．债券 Ⅳ．央行票据 A.ⅠⅡⅢ B.ⅢⅣ C.ⅠⅢ D.ⅠⅣ 答案：A

[解答] 上海证券交易所融资融券可充抵保证金证券的有：①A股：上证180指数成分股、非上证180指数成分股、被实行特别处理和被暂停上市的A股；②基金：交易所交易型开放式指数基金(ETF)、其他上市基金；③债券：国债、其他上市债券；④权证。 11. 下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有______。

Ⅰ．证券公司应建立健全自营业务授权制度 Ⅱ．证券公司应保证授权制度的有效执行

Ⅲ．证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系 Ⅳ．证券公司要明确自营业务相关部门、相关岗位的职责 A.ⅠⅡⅣ B.ⅠⅢⅣ C.ⅡⅢⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 答案：D

[解答] 根据《证券公司证券自营业务指引》第6条的规定，证券公司应建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程作书面记录，保证授权制度的有效执行。同时，要建立层次分明、职责明确的业务管理体系，制定标准的业务操作流程，明确自营业务相关部门、相关岗位的职责。

12. 下列关于证券公司股东出资的说法，正确的有______。 Ⅰ．可以用货币出资，也可以用非货币财产出资

Ⅱ．应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明 Ⅲ．证券公司的债权人不能将其债权转为证券公司股权

Ⅳ．出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估 A.ⅠⅡⅣ B.ⅠⅢⅣ C.ⅡⅢⅣ D.ⅠⅡⅢ 答案：A

[解答] 根据《证券公司监督管理条例》第9条的规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本30%。证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明；出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。在证券公司经营过程中，证券公司的

债权人将其债权转为证券公司股权的，不受本条第1款规定的。

13. 中国建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括______。

Ⅰ．在持续督导期间，上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异

Ⅱ．在持续督导期间，除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异 Ⅲ．中国认定的其他事项

Ⅳ．财务顾问及其财务顾问主办人被中国采取监管措施 A.ⅠⅡⅢ B.ⅢⅣ C.ⅠⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 答案：D

[解答] 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第3的规定，中国建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：①财务顾问及其财务顾问主办人被中国采取监管措施的；②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的；③中国认定的其他事项。

14. 证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的______等。 Ⅰ．价值分析报告 Ⅱ．行业研究报告 Ⅲ．投资策略报告 Ⅳ．证券会计年报 A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅢⅣ C.ⅠⅡⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 答案：A

[解答] 根据《发布证券研究报告暂行规定》第2条的规定，本规定所称发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。

15. 证券公司及其他推广机构应当采取有效措施，客观准确地披露资产管理计划的相关信息，其推广的途径主要有______。

Ⅰ．证券公司 Ⅱ．中国证券业协会

Ⅲ．中国电子化信息披露平台 Ⅳ．中国认可的其他信息披露平台 A.ⅡⅢⅣ B.ⅠⅢⅣ C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅡⅢⅣ 答案：D

[解答] 证券公司及其他推广机构应当采取有效措施，并通过证券公司、中国证券业协会、中国电子化信息披露平台或者中国认可的其他信息披露平台，客观准确披露资产管理计划批准或者备案信息、风险收益特征、投诉电话等，使客户详尽了解资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广资产管理计划。 16. 下列关于公司的法律责任，说法正确的有______。

Ⅰ．通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款

Ⅱ．公司的股东未按期交付作为出资的非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款

Ⅲ．公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款

Ⅳ．公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上财政部门责令改正，处以3万元以上30万元以下的罚款 A.ⅠⅡⅣ B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ D.ⅠⅢⅣ 答案：B

[解答] 根据《公司法》第19的规定，违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。本法第199条的规定，公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款。根据第200条的规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。根据第201条的规定，公司违反本法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。 17. 证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员不可以是______。 Ⅰ．董事会秘书 Ⅱ．经理 Ⅲ．职工代表 Ⅳ．董事 A.ⅠⅢⅣ B.ⅡⅣ C.ⅠⅢ D.ⅢⅣ 答案：D

[解答] 根据《证券公司监督管理条例》第22条的规定，证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。

18. 下列关于公开募集基金的说法，正确的有______。 Ⅰ．公开募集基金，应当经中国人民银行批准注册 Ⅱ．未经注册，不得公开或者变相公开募集基金 Ⅲ．只能向不特定对象募集资金

Ⅳ．应当由基金管理人管理，基金托管人托管

A.ⅢⅣ B.ⅠⅡ C.ⅡⅢ D.ⅡⅣ 答案：D

[解答] 根据《证券投资基金法》第50条的规定，公开募集基金，应当经证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。

19. 证券公司应当依法向社会公开披露的信息有______。 Ⅰ．参股及控股情况 Ⅱ．负债及或有负债情况 Ⅲ．高级管理人员薪酬 Ⅳ．财务收支状况 A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅢⅣ C.ⅠⅡⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 答案：D

[解答] 根据《证券公司监督管理条例》第66条的规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由证券监督管理机构制定。 20. 下列关于公司财务会计制度的说法中，正确的有______。

Ⅰ．公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计

Ⅱ．股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅 Ⅲ．公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金 Ⅳ．资本公积金可以用于弥补公司的亏损 A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 答案：A

[解答] 根据《公司法》第16的规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。 21. 下列选项中，属于董事会职权的有______。 Ⅰ．召集股东会会议，并向股东会报告工作 Ⅱ．制订公司的年度财务预算方案、决算方案 Ⅲ．制定公司的基本管理制度 Ⅳ．决定公司的经营方针和投资计划 A.ⅠⅡ B.ⅠⅡⅢ C.ⅡⅢⅣ D.ⅠⅢⅣ 答案：B

[解答] 根据《公司法》第46条的规定，董事会对股东会负责，行使下列职权：①召集股东会会议，并向股东会报告工作；②执行股东会的决议；③决定公司的经营计划和投资方案；④制订公司的年度财务预算方案、决算方案；⑤制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；⑥制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；⑦制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；⑧决定公司内部管理机构的设置；⑨决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；⑩制定公司的基本管理制度；

公司章程规定的其他职权。

22. 证券业协会与其建立诚信信息交流渠道的机构有______。 Ⅰ．中国及其派出机构 Ⅱ．全国性证券交易所

Ⅲ．全国性证券登记结算机构 Ⅳ．地方证券业协会 A.ⅠⅡ B.ⅢⅣ C.ⅠⅡⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 答案：D

[解答] 根据《中国证券业协会诚信管理办法》第11条的规定，证券业协会与中国及其派出机构、全国性证券交易所、全国性证券登记结算机构、地方证券业协会、会员及其他相关机构建立诚信信息交流渠道。

23. 下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有______。 Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．挪用客户账户上的资金

Ⅲ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ．利用传播媒介传播虚假信息 A.ⅠⅡⅢⅣ B.ⅠⅢ C.ⅢⅣ D.ⅠⅣ 答案：A

[解答] 根据《证券法》第79条的规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

24. 上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有______。

Ⅰ．发行人 Ⅱ．上市公司的董事

Ⅲ．能够证明自己没有过错的财务负责人 Ⅳ．有过错的实际控制人 A.ⅠⅡⅣ B.ⅢⅣ C.ⅡⅢ D.ⅠⅡⅢⅣ 答案：A

[解答] 根据《证券法》第69条的规定，发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。

25. 证券监督管理机构有权对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查，采取的措施有______。

Ⅰ．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 Ⅱ．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

Ⅲ．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

Ⅳ．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料 A.ⅠⅣ B.ⅠⅡⅢ C.ⅠⅢⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 答案：D

[解答] 根据《证券公司监督管理条例》第6的规定，证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人

员，要求其对有关检查事项做出说明；②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。