柜台业务流程

来源：爱问旅游网

营业部柜台业务流程

一、个人资金账户开户流程.......................................................................................... 3 二、法人资金账户开户流程.......................................................................................... 4 三、存管指定银行签约开户业务流程 ......................................................................... 10 四、存管账户开户与补登（预指定）业务流程 ........................................................... 11 五、变更存管银行结算账户业务流程 ......................................................................... 13 六、变更存管银行业务流程........................................................................................ 14 七、资金账户销户业务流程........................................................................................ 14 八、客户重要资料变更业务流程 ................................................................................ 17 九、委托方式变更业务流程........................................................................................ 19 十、个人 B 股开户业务流程： ................................................................................... 19 十一、机构法人开立 B 股资金账户业务流程： .......................................................... 21 十二、B 股银证转账业务流程 .................................................................................... 26 十三、柜面外币资金存取业务 .................................................................................... 28 十四、柜台委托业务工作流程 .................................................................................... 32 十五、指定交易业务流程 ........................................................................................... 34 十六、转托管业务流程............................................................................................... 36 十七、打印对账单业务流程........................................................................................ 38 十八、委托代理业务流程 ........................................................................................... 38 十九、客户销户结息业务流程 .................................................................................... 41 二十、交易密码重置业务流程 .................................................................................... 41 二十一、营业部客户模板设置业务流程： .................................................................. 42 二十二、转注册营业部（营业部变更）业务流程 ....................................................... 43 二十三、资金密码重置业务流程 ................................................................................ 45 二十四、资金账户冻结业务流程 ................................................................................ 46 二十五、资金账户解冻流程........................................................................................ 47 二十六、开通权证交易业务流程 ................................................................................ 48 二十七、资金管理业务流程........................................................................................ 51 二十八、司法协助处理流程........................................................................................ 二十九、公司操作类业务流程 .................................................................................. 三十、佣金费率管理流程 ........................................................................................... 69 三十一、营业部创新业务申报工作流程...................................................................... 69 三十二、营业部客户档案管理工作流程...................................................................... 70 三十三、营业部重要客户资料管理和上报工作流程.................................................... 71 三十四、营业部日常业务日终对账工作流程............................................................... 71 三十五、代理代办股份转让业务流程 ......................................................................... 74 三十六、继承业务流程............................................................................................... 74

一、个人资金账户开户流程

特别提醒：

在为客户开立资金账户前，应通过股东开户系统核查客户证券账户，若为不合格证券账户应先进行规范或注销；若为休眠证券账户应先激活或注销，方可开立资金账户。

1、自然人本人带身份证、证券账户卡和银行折（卡）到柜台，经办人员审核证件的一致性与真实性。

2、经办人员为客户讲解有关业务规则和相关协议内容，向客户充分揭示相关风险。

3、经办人员请客户本人填写《大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方存管三方协议》、《客户代理协议书》。

4、经办人员登录交易柜台联合开户设臵菜单下，选择存管银行模版，进行开户录入，注意必填项目不能为空，并请客户设臵资金密码和交易密码。

5、经办人员按照客户所填协议，在账户普通权限修改设臵菜单下为客户设臵委托方式。

6、在客户所填的《大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方存管三方协议》、《客户代理协议书》上加盖名章（或签字）并加盖营业部业务章，将《客户代理协议书》、《大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方存管三方协议》及客户原始资料交给复核人员进行复核、确认。

7、复核人员核对电脑录入的资料与客户所提供资料是否齐全、电脑录入资料、委托方式和其他设臵与客户所填资料是否一致，无误后在开户协议上加盖名章（或签字）；有不合要求的，交还经办人员重做。

8、将经办人和复核人签字后的《客户代理协议书》的全套文本及无碳复写件客户联、《大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方存管三方协议》的客户联及客户原始资料原件交给客户。

9、请客户到指定的存管银行办理签约确认手续。

10、按照客户所填协议，由经办人员为客户办理指定交易(如为当日开立股东账户，则需下一个交易日方可办理)，由复核人员对此业务进行复核，确认。

11、将客户签字后的《客户代理协议书》、《大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方存管三方协议》公司留存联及客户原始资料的复印件按客

户档案管理办法的规定留存，其中留存身份证复印件时，对新一代身份证必须双面复印，即客户身份证有效期须留档备查。

注意事项：

(1)严禁为客户下挂两个以上同市场、同性质的股东账户。

(2)严禁开设客户资料不全的资金账户，客户姓名、身份证号码必须和身份证上的一致，客户的地址和联系电话必须是真实的，且电话号码最好是两个以上，如果是一个，必须是客户经常使用的电话号码。

(3)一定要本人持证件才能开立资金账户。严格审查客户所持证件的真实性、有效性。在进行客户身份识别时，若认为必要，可以向、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。

(4)对客户填写完成的《大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方存管三方协议》、《客户代理协议书》要认真核对所填内容，保证所填内容完整、准确、无误。仔细、反复核对客户所填写协议书的完整性，确保无误。

(5)对所录入内容要反复核对，保证录入内容完整，准确无误。客户留密码时要为客户解释清楚所留密码分别为资金密码和交易密码，并提醒客户把密码记清楚轻易不要泄露且定期更换。

(6)所设臵委托方式要与所填协议相一致。

(7)一定要严格按照客户签订协议的日期为客户作相应业务设臵。

(8)一定请客户本人填写相关协议及凭证，确实有书写困难的客户，可由经办人员代为填写，但客户签名处一定要由客户本人按手印确认。

(9)银行折（卡）必须有结算功能，且签约确认只能在我公司指定的银行折（卡）所在地区的存管银行办理。

(10)客户一旦预指定存管银行成功，提示客户尽快到指定的银行办理存管银行签约确认手续。

(11)每个工作日结束后自查及交叉核对当日业务是否存在差错。

(12)对客户所填各类协议书及相关复印件，妥善保管、当日日结后按客户档案管理办法交由营业部保管。

(13)如果现有客户中，留存的身份证复印件已过有效期的，应尽快通知客户提供最新身份证复印件，在客户提交新的身份证复印件前，各营业机构不得为其办理业务。

二、法人资金账户开户流程

特别提醒：

禁止为法人客户开立违规账户，如拖拉机账户，下挂A 字头账户，资料不全账户。在为客户开立资金账户前，应通过股东开户系统核查客户证券账户，若为不合格证券账户应先进行规范或注销；若为休眠证券账户应先激活或注销，方可开立资金账户。

(一)机构法人开立资金账户时需持有：

1、法人机构营业执照副本及复印件（加盖法人单位公章）只带复印件的需加盖发证机关确认章，如是社团法人则出示社团组织批准件及复印件（加盖法人单位公章）及该法人的资格许可证明材料、组织机构代码证复印件（加盖法人单位公章）、税务登记证复印件（加盖法人单位公章）。

2、法定代表人的证明书原件及身份证复印件（加盖法人单位公章）。 3、法定代表人授权委托书。

4、法定代表人授权证券交易执行人（被受权人）的有效身份证件和复印件。 5、机构法人证券账户卡。 6、机构法人存管银行开户证明书。 7、控股股东或实际控制人的证明材料。 (二)机构法人办理资金账户开户业务流程特别提醒：

1、机构法人办理开户手续，由合法开户代理人填写《客户代理协议书》、《大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方存管三方协议》。经办人员审核《客户代理协议书》、《大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方存管三方协议》及开户代理人提供的上述文件，并填写《机构客户账户信息登记表》。

2、经办人员为客户讲解有关业务规则和相关协议内容，向客户充分揭示相关风险。

3、经办人员登录交易柜台联合开户设臵菜单下，进行开户录入，输入法人客户资料（注意：机构户不能在联合开户菜单下预指定存管银行），并请客户设臵交易密码和资金密码（注意：法人授权委托书中必须有明确的法人资金存取业

务授权才可以设资金密码）。在柜台系统代理人栏中录入详细的代理人信息，包括但不限于代理人姓名、身份证号、联系电话（不少于两个）、联系地址、电子邮箱等，该代理人是今后该机构客户办理业务时的唯一有权操作人（注意：如需变更代理人，法人机构必须重新出具授权委托书）。

4、经办人员按照被授权人所填协议，在账户普通权限修改设臵菜单下为法人客户设臵委托方式。

5、经办人员登录存管账户开户与补登菜单，输入客户资料信息，为客户办理存管银行预指定操作（相关流程见存管账户开户与补登（预指定）业务流程）。

6、经客户确认后，经办人在《客户代理协议书》、《大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方存管三方协议》上加盖名章（或签字）并加盖营业部业务章，然后将所有资料交给复核人员进行复核、确认。

7、复核人核对经办人在系统中录入内容与客户资料所填内容是否一致，同时复核客户资料有无欠缺，经复核无误后，在《客户代理协议书》上加盖名章（或签字），交还经办人；如果有误，交还经办人员重做。

8、经办人交还客户营业执照、法人代表身份证、证券账户卡、代理人身份证、《客户代理协议书》、《大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方存管三方协议》，并请客户持有银行要求的资料去存管银行办理签约确认。

9、客户一旦预指定存管银行成功，提示客户尽快到银行办理存管银行签约确认手续。

10、经办人员按照被授权人所填协议，为法人账户办理指定交易(如为当日开立证券账户，则需下一交易日方可办理)。

11、将经办人和复核人签字后的《客户代理协议书》的全套文本及无碳复写件客户联、《大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方存管三方协议》的客户联及客户原始资料原件交给客户。

12、经办人员将营业执照复印件、盖有公章的法人代表证明书、法人代表身份证复印件、法人授权委托书、代理人身份证复印件、《客户代理协议书》公司留存联、《大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方存管三方协议》公司留存联留档备查。

13、法人开户全部资料还应复印一份在一月内送至或寄至公司：存管清算部和经纪业务管理部。

14、营业终了，收存开户资料，由基础运营部按公司有关规定统一保管。

注意事项：

(1)禁止为法人客户开立违规账户，如拖拉机账户，下挂 A 字头账户，资料不全账户。

(2)一定要验证机构法人证券账户名称、营业执照名称、资金账户名称、机构法人存管银行开户证明书及其它资料中的机构法人名称的一致性。

(3)被授权人须持有效证件才能开立资金账户。严格审查客户所持开户资料的真实性、有效性，为确保授权真实性，营业部可以派专人去该机构法人所在地见证公章的真实性和使用情况，甚至可以到其注册地工商局查证；或使用经过公证的法人授权委托书；如果营业部已熟知该机构的真实情况也可以确定授权的真实性。

(4)营业部应当在每年工商营业执照年检后，向该机构法人户所在单位或其有效代理人索取年检后的营业执照副本复印件（加盖公章）。

(5)机构户在开户时，营业部要求其代理人在机构法定代表人等有关工商登记资料发生变更时，由代理人及时与营业部取得联系，并且营业部要及时索取新的营业执照复印件（加盖公章），重新签订法人代表授权委托书及其它相关的开户资料。

(6)对被授权人填写完成的《大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方存管三方协议》、《客户代理协议书》要认真核对所填协议书内容，保证所填内容完整准确无误。仔细、反复核对被授权人所填写协议书的完整性，确保无误。

(7)对所录入内容要反复核对，保证录入内容完整，准确无误。客户留密码时要为客户解释清楚所留密码分别为资金密码和交易密码，并提醒客户把密码记清楚轻易不要泄露并定期修改。

(8)所设臵委托方式要与所填协议相一致。

(9)一定要严格按照客户签订协议的日期为客户作相应业务设臵。 (10)一定请被授权人本人填写相关协议及凭证。

(11)身份证号码位臵录入法人机构营业执照机构代码，录入时需注意客户机构代码的正确性。部分客户所持营业执照副本上机构代码均标明了为第几个副本 (例如 123456-9，字符“-”后的9代表为第九个副本)，在录入时不必录入字符“-”之后的内容。但一些客户的营业执照正本上的机构代码确实带有“-”字符，因此，开户人员需与客户确认后，按营业执照正本上的机构代码录入。

(12)客户一旦预指定存管银行成功，必须告知客户尽快到银行办理存管银

行确认手续。

(13)每个工作日结束后自查及交叉核对当日业务是否存在差错。 (14)对客户所填各类协议书，进入营业部客户档案管理系统妥善保管。

(15)复印一套档案进入营业部重要客户档案管理系统。

(16)基础运营部经理要按时向公司经纪业务管理部报送重要客户资料。

(17)对现有已开立的机构客户的资料比照上述的要求进行重新核对、补充和完善，特别要注意机构客户的营业执照的有效性及最新年检情况，如有不符合要求的情况，须通知机构客户提交最新资料以达到要求。在客户提交需更新文件前，各营业机构不得为其办理业务。

个人授权委托书

证券营业部：

一、本委托人兹授权代理人代理本人在你营业部办理以下证券交易有关业务事项 [必须在选择项前的（）内填写“是”或“否”，不得空缺，空缺的即视为该项业务不在授权范围内：

1、（）证券账户开户、销户； 2、（）资金账户开户、销户； 3、（）证券账户挂失、补办； 4、（）网上委托方式开通； 5、（）证券交易委托（含新股申购、配股、交割）； 6、（）开放式基金认购、申购、赎回； 7、（）第三方存管签约，撤销、变更存管银行，资金转账； 8、（）查询； 9、（）指定交易或撤消指定交易； 10、（）修改、重臵密码； 11、（）资金账户挂失补办 12、（）签署证券交易委托代理专项业务协议； 13、（）转托管； 14、（）处理交易差错和争议； 15、（）其他（请详细明示）：。二、授权期限：

（）自本委托书签订之日起至年月日止。

（）自本委托书签订之日起至本人向贵营业部书面撤销本委托之日止。（）其他方式（请详细明示）：。三、委托人声明：

1、代理人具有合法的证券市场投资资格；

2、代理人在上述授权范围及授权委托书生效期内所进行的操作均视为本人行为，其后果由本人承担； 3、除经国家公证机关公证或我国驻外使领馆认证，授权委托书的签署、变更和撤销等事宜需在证券营业部营业场所完成。法律、法规、行政规章及相关业务规则规定授权委托书需公证的，经公证后，授权委托书方为有效；

4、本授权委托书内容真实、有效。委托人（签名）：委托人身份证件号码：委托人资金账户：上海证券账户：深圳证券账户：基金账户：股份转让账户：联系电话：联系地址：代理人（签名）：代理人身份证号码：预留签名式样：联系电话：联系地址：证券营业部经办人确认签名：签署日期：年月日

提示：授权委托书需附委托人和代理人的法定身份证件的复印件；授权委托书一式三份，委托人、代理人、证券营业部各持一份。

法人授权委托书

编号：

大同证券经纪有限责任公司证券营业部：

本单位（委托人）兹委托（受托人，身份证复印件附后）代理本单位在贵部进行证券交易的有关业务活动，操作以下事项：

一、证券投资范围：二、具体操作事项：受托人操作以下账户：资金账户：深圳证券账户：上海证券账户：

1、（）证券账户开户、销户； 2、（）资金账户开户、销户； 3、（）证券账户挂失、补办； 4、（）网上委托方式开通；

5、（）证券交易委托（含新股申购、配股、交割）； 6、（）开放式基金认购、申购、赎回；

7、（）第三方存管签约，撤销、变更存管银行，资金转账； 8、（）查询；

9、（）指定交易或撤消指定交易； 10、（）修改、重臵密码； 11、（）资金账户挂失补办

12、（）签署证券交易委托代理专项业务协议； 13、（）转托管；

14、（）处理交易差错和争议； 15、（）其他（请详细明示）：。三、委托书有效期限自本委托书签订之日起至本单位向贵部书面撤销本委托书之日止。本单位郑重承诺：

1、受托人具有合法的证券市场投资资格；

2、受托人在上述授权范围及委托书生效期内所进行的操作，均视为本单位操作行为，其后果由本单位承担；

3、除经国家公证机关公证或我国驻外使领馆认证，授权委托书的签署、变更和撤销等事宜需在证券营业部营业场所完成。法律、法规、行政规章及相关业务规则规定授权委托书需公证的，经公证后，授权委托书方为有效；

4、本单位郑重承诺本委托书内容真实、有效。委托人（公章）：受托人（签章）：法定代表人（签章）：受托人身份证号码：联系电话：受托人联系电话：签署地点：大同证券经纪有限责任公司证券营业部签署日期：年月日

注：1、请在选择项前的（）填是或否，（）内容不能为空；

2、此委托书如需变更或撤销，需受托人持法人授权书前来营业部办理； 3、本协议一式三份，委托人、受托人、营业部各执一份。

4、营业部留存加盖公章的营业执照复印件和被授权人签字的身份证复印件。

机构客户账户信息登记表资金账户：沪深基金其他客户名称证券账户：注册地址：通信地址：邮政编码：经营范围：组织机构代码：税务登记证号码：可证明本机构客户依法设立并有效存续的内容证照名称：资格许可事项：证照或许可证号码和有效期限、发证单位等内容控股股东：实际控制人：法定代表人：负责姓名联系电话电子邮箱种类身份证件或证明文件号有效期限码授权办理业务人员相关材料（复印件）附后。

大同证券经纪有限责任公司第三方存管业务申请表

请选择业务种类：只能选择一项 □ 预指定第三方存管银行 □ 撤销存管银行个人投资者填写 □ 变更指定存管银行资金台账号投资者姓名证件类型机构全称证件号码资金台账号证件类型法人投授权办理人姓名资者填写授权办理人证件号码预指定存管银行 □工商银行 □工商银行 □工商银行证件号码授权办理人证件类型 □农业银行 □农业银行 □农业银行 □建设银行 □建设银行 □建设银行 □其他银行 □其他银行 □其他银行申请人撤销存管银行填写变更存管银行

开户网点填写经办人签章：日期：年月日复核人签章：业务公章：备注：

三、存管指定银行签约开户业务流程

特别提醒：存管指定银行签约开户业务是由证券端发起为已开资金账户的客户一步完

成存管账户的签约确认业务。经办人员在办理存管指定银行签约开户业务时，

要验明客户账户是否为合格

账户，如为不合格账户必须先规范为合格账户，方能为客户办理存管指定银行签约开户业务。

1、自然人本人带身份证、证券账户卡和银行卡到柜台，机构客户需带机构证券账户卡、银行卡、营业执照副本原件和复印件(加盖公章)、法定代表人证明

书、法定代表人身份证原件、法定代表人授权委托书(加盖公章)、受托人身份证原件。工作人员审核证件的一致性与真实性。

2、请客户填写《第三方存管申请表》、《大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方存管三方协议》。

3、资金开户柜员登录交易柜台存管指定银行签约开户设臵菜单，选择客户要签约的存管银行，输入存管银行结算账户信息，提示客户输入农行存管银行结算账户密码，为客户进行农行存管指定银行签约确认操作。

4、经办人在《第三方存管申请表》、《大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方存管三方协议》上加盖名章（或签字）及营业部业务章后，交给复核人员。

5、复核人查验经办人柜台设臵与客户资料是否一致，客户账户名称和银行卡名称是否一致，确认后，在协议书上加盖名章（或签字），交给经办人。

6、交给客户《第三方存管申请表》、《大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方存管三方协议》并返还客户相关证件。

7、有关凭证、表格、协议书归档。注意事项： (1)坚持本人办理原则，认真审核，细心操作，认真核对是否本人办理，认真审核客户证件的有效性、真实性。 (2)认真核对资金账号及银行账号。 (3)认真核对客户所填写协议内容。对客户所填写协议书的完整性与真实性进行认真审核。 (4)进入柜台进行录入操作时，注意仔细操作，即时核对，避免差错的发生。 (5)客户本人因特殊原因不能亲自前来办理的，仍然不能代办，可由工作人员

携带协议书上门办理，但注意事项仍与柜台办理一样。

四、存管账户开户与补登（预指定）业务流程

特别提醒：

存管账户开户与补登业务是指已开资金账户的客户进行存管账户的补登业务，即预指定存管银行。资金柜员在办理存管账户开户与补登业务时，要验明

客户账户是否为合格账户，如为不合格账户必须先规范为合格账户，方能为客户办理存管账户开户与补登业务。

(一)个人客户存管账户开户与补登

1、自然人本人带身份证、证券账户卡和银行折（卡）到柜台，经办人员审核证件的一致性与真实性。

2、请客户填写《第三方存管申请表》、《大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方存管三方协议》。

3、经办人员登录交易柜台存管账户开户与补登设臵菜单，选择客户预指定的存管银行，为客户进行存管账户补登操作。

5、复核人查验经办人柜台设臵与客户资料是否一致，客户账户名称和银行折（卡）名称是否一致，确认后，在协议书上加盖名章（或签字），交给经办人。 6、交给客户《第三方存管申请表》、《大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方存管三方协议》，并请客户去存管银行签约确认，并返还客户相关证件。

7、有关凭证、表格、协议书归档。注意事项： (1)坚持本人办理原则，认真审核，细心操作，认真核对是否本人办理，认真审核客户证件的有效性、真实性。

(2)认真核对客户所填写协议内容。对客户所填写协议书的完整性与真实性进行认真审核。

(3)进入柜台进行录入操作时，注意仔细操作，即时核对，避免差错的发生。 (4)客户本人因特殊原因不能亲自前来办理的，仍然不能代办，可由经办人员携带协议书上门办理，但注意事项仍与柜台办理一样。

(二)机构客户存管账户开户与补登机构客户办理存管账户开户与补登时，需持有： 1、法人机构营业执照副本及复印件（加盖法人单位公章），只带复印件的需加盖发证机关确认章，如是社团法人则出示社团组织批准件及复印件（加盖法人单位公章）。

2、法定代表人的证明书原件及身份证复印件（加盖法人单位公章）。 3、法定代表人授权证券交易执行人的书面授权书。

4、法定代表人授权证券交易执行人（被受权人）的有效身份证件和复印件。 5、机构法人证券账户卡。

6、机构法人存管银行开户证明书。机构法人办理存管账户开户与补登的业务流程：

1、由合法开户代理人填写《第三方存管申请表》、《大同证券经纪有限责

任公司客户交易结算资金第三方存管三方协议》。经办人员查验《第三方存管申请表》、《大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方存管三方协议》的同时还须查验开户代理人提供的上述文件，经办人员查验无误后，将上述所有资料的原件或复印件留档备查。

2、经办人员登录交易柜台存管账户开户与补登设臵菜单，输入法人客户资料（注意：必填项目不能为空），在柜台系统代理人栏中录入详细的代理人信息，包括但不限于代理人姓名、身份证号、联系电话（不少于两个）、联系地址、电子邮箱等，该代理人是今后该机构客户办理业务时的唯一有权操作人（注意：如需变更代理人，法人机构必须重新出具授权委托书），选择客户预指定的存管银行，为客户进行存管账户补登操作。

3、经客户确认后，经办人在《第三方存管申请表》、《大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方存管三方协议》加盖名章（或签字）及营业部业务章，然后将所有资料交给复核人员进行复核、确认。

4、复核人核对经办人在系统中录入内容与客户资料所填内容进行是否一致，同时复核客户资料有无欠缺，经复核无误后，在《第三方存管申请表》、《大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方存管三方协议》上加盖名章（或签字）及营业部业务章后，交还经办人；如果有误，交还经办人员重做。 5、经办人交还法人客户营业执照、法人代表身份证、证券账户卡、代理人身份证、《第三方存管申请表》、《大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方存管三方协议》，并请客户持有银行要求的资料去存管银行办理签约确认手续。

6、经办人员将法人营业执照复印件、盖有公章的法人代表证明书、法人代表身份证复印件、法人授权委托书、代理人身份证复印件、《第三方存管申请表》、《大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方存管三方协议》留存、归档。

7、法人补登资料（《第三方存管申请表》、第三方客户存管协议书）还应复印一份在一月内送至或寄至公司：存管清算部和经纪业务管理部。

8、营业终了，将收存的开户资料理清并经审核后，统一归入客户档案系统，由营业部保管。

五、变更存管银行结算账户业务流程客户变更银行结算账

户交易，是客户指定新的同名银行结算账户作为客户交

易结算资金进出款的银行结算账户，此业务不支持证券端发起，如客户需要办理

存管银行结算账户变更提示客户前往存管银行办理。

六、变更存管银行业务流程

1、自然人本人需带身份证、证券账户卡，法人机构需带机构证券账户卡、营业执照副本原件和复印件(加盖公章)、法定代表人证明书、法定代表人身份证原件、法定代表人授权委托书(加盖公章)、受托人身份证原件。

2、营业部经办人员认真审核客户证件和所提交资料的一致性，真实性。 3、T 交易日（办理日）营业部经办人员登录交易系统存管账户销户结息设臵菜单，为客户进行销户结息操作，并打印一式两联结息取款凭单，由客户签字并盖营业部业务章，复核人员复核签字后交给客户第二联，销户结息当日，客户通过大同证券或银行渠道办理证转银业务，将客户证券资金账户中的余额（含结息金额）全部转入存管银行。

4、T+1 交易日，经办人员登录交易系统存管账户销户设臵菜单，为客户做存管账户销户操作。

5、T+2交易日，请客户在柜台填写《第三方存管申请表》、《大同证券经纪有限责任公司客户交易结算资金第三方存管三方协议》，经办人员为客户办理变更后的存管银行补登（业务流程同前），并在《第三方存管申请表》上加盖名章（或签字）并加盖营业部业务章，然后将资料交给复核人员。

6、复核人员进入柜台系统复核，确认无误后，在《第三方存管申请表》上加盖名章（或签字）。

7、有关凭证、表格、协议归档。注意事项： (1)撤销存管银行当日，客户资金账户中有余额，或有待交收款项，或发生过

银证转账交易的，大同证券拒绝客户变更存管银行的申请。

(2)客户变更存管银行需要先做结息处理。

(3)客户变更存管银行申请当日（T 交易日）需将资金账户中的全部余额（含结息金额）转入存管银行，T+1 交易日销存管户，T+2 交易日才能办理存管银行的变更。

七、资金账户销户业务流程

特别提醒：

在办理资金账户销户时，要验明客户账户是否为合格账户，如为不合格账户

必须先规范为合格账户，方能为客户办理资金账户销户业务。

2、营业部经办人员认真审核客户证件和所提交资料的一致性，真实性。 3、T 交易日（办理日），经办人员登录交易系统存管账户销户结息设臵菜单，为客户进行结息操作，并打印一式两联结息取款凭单，由客户签字并盖营业部业务章，复核人员复核签字后交给客户第二联，销户结息当日，请客户通过大同证券或银行渠道办理证转银业务，将客户证券资金账户中的余额（含结息金额）全部转入存管银行。

4、T＋1 交易日，请客户本人填写一式两份《撤销指定交易申请表》、《转托管申请表》、《销户申请表》，如客户签署过《代理新股发行市值配售协议书》，还需填写《撤销代理新股发行市值配售申请书》、《第三方存管申请表》（注意：需在业务类项上打勾选择“撤销存管银行”），营业部经办人员应同时将《代理新股发行市值配售协议书》客户联收回，（若《代理新股发行市值配售协议书》客户联丢失，客户需在《撤销代理新股发行市值配售申请表》上注明），经办人员对客户证件及所填资料进行认真核查，无误后登录交易系统存管账户销户设臵菜单进行存管账户销户及以上相应操作。

5、T＋2交易日，经办人员登录交易系统资金账户销户设臵菜单，为客户进行资金账户销户的操作，然后在业务凭单上加盖名章（或签字）并加盖营业部业务章，交给复核人员。

6、复核人员进入柜台系统核对，确认无误后，在相关业务凭单上签字。 7、经办人员将《撤销指定交易申请表》、《转托管申请表》、《销户申请表》其中一联交给客户。

8、将所有客户资料归入《客户资料文档》保存。注意事项： (1)销户前营业部经办人员应严格审核客户或代理人是否符合销户要求，并确认客户无未了事宜。

(2)客户结息当日需将资金账户中的全部余额（含结息金额）转入存管银行，下一营业日才能办理资金账户销户。

(3)办理资金账户销户需先销存管账户，然后销资金账户。

(4)销户结息当日，客户未通过证转银将证券资金台账余额清零的，客户需重新到大同证券开户营业部办理销户结息手续。

客户销户申请表

编号：

客户姓名上海股东账号身份证号码申请日期经办人签章复核人签章备注资金账号深圳股东账号存管银行联系地址客户签章审批人签字

撤销指定交易申请表

编号：

申请人姓名股票账户号码身份证号码撤销指定交易席位号申请人签章：营业部(章)：经办

转托管申请表

编号：

客户姓名资金账号转入券商全称转出券商全称序号证券名称深圳股东账号身份证号转入券商席位号转出券商席位号转出股数备注证券代码

1 2 3 4 5 6 7 备注：转托管期间红股、红利、配股在原托管处办理申请日期：申请人签章：

年

月

日

复核人：

经办人：

营业部业务章：

撤销代理新股市值配售申购申请表

编号：

申请人姓名身份证号股票账户号 A 资金账号是否撤销代理新股市值配售申购备注：

申请日期：年月日申请人签章：

复核人签章：

营业部章：

经办人签章：

八、客户重要资料变更业务流程

特别提醒：客户发生变更姓名（名称）、证件号码和证件类型等情形的，请客户先到指

定存管银行办理银行结算账户信息变更手续；然后到开户营业部办理资金账户信息变更手续，确保银行结算账户和证券资金账户间的信息一致性。

1、自然人本人需带带身份证、证券账户卡，法人机构需带机构证券账户卡、营业执照副本原件和复印件(加盖公章)、法定代表人证明书、法定代表人身份证原件、法定代表人授权委托书(加盖公章)、受托人身份证原件。

2、请客户在柜台填写《资金账户资料变更申请表》，营业部经办人员认真审核客户证件和所提交资料的一致性，真实性。

3、营业部经办人员登录交易系统账户信息修改设臵菜单，将客户原资金账户资料修改为申请的资料，继续登录银行转账修改设臵菜单，将客户资料修改为申请的资料，之后继续登录交易系统股东账户修改设臵菜单，将原股东账户资料修改为客户申请的资料。经办人员在客户《资金账户资料变更申请表》上加盖名章（或签字），然后将资料交给复核人员。

4、复核人员进入柜台系统复核、确认无误后，在客户《资金账户资料变更申请表》上加盖名章（或签字）。

5、有关凭证、表格归档。注意事项： (1)对于客户名称、证券账户、身份证号码的修改，由营业部经办人员持《资

金账户资料变更申请表》及客户相关资料报营业部基础运营部经理审批签字后方可办理，如基础运营部经理有疑义，需报营业部总经理审批签字后方可办理。

(2)账户姓名中有别字、客户通讯地址、联系电话的修改，经办人员可以经复核人员复核签字后办理。

(3)客户未按规定及时到银行和大同证券两端办理身份信息同步变更手续，由此可能导致银证转账和其它交易失败。

资金账户资料变更申请表

年资金账号项目修改前修改后修改原因客户姓名客户类别月日

上海 A 股证券账号上海 B 股证券账号深圳A股证券账号深圳B股证券账号身份证号联系电话联系地址其他： 1、 2、 3、备注：

申请人：经办人：复核：

总经理：

九、委托方式变更业务流程

2、请客户在柜台填写《委托方式变更申请表》，营业部经办人员认真审核客户证件和所提交资料的一致性，真实性。

3、营业部经办人员登录交易系统“账户普通权限修改”设臵菜单，进行相应操作。经办人员在客户《委托方式变更申请表》上加盖名章（或签字），然后将资料交给复核人员。

4、复核人员进入柜台系统复核、确认无误后，在客户《委托方式变更申请表》上加盖名章（或签字）。

5、有关凭证、表格归档。

委托方式变更业务申请表

年

资金账号身份证号码客户姓名月日

委托方式变更内容申请人：经办人：复核人：

十、个人 B 股开户业务流程：

1、经办人员验明客户证券账户卡、身份证与本人是否相符，留存身份证复印

件时，对新一代身份证必须双面复印，即客户身份证有效期须留档备查。 2、请客户本人填写《客户代理协议书》。

3、经办人员登陆交易柜台联合开户目录下，进行开户录入，注意必填项目不能为空，并请客户设臵资金密码和交易密码。

4、经办人员按照客户所填协议，在账户普通权限修改设臵菜单下为客户设

臵委托方式。

5、在客户所填的《客户代理协议书》上签字，将开户协议书及客户原始资料交给复核人复核，确认。

6、复核人员核对电脑录入的信息与客户所提供资料，委托方式和其他设臵与客户所填资料是否一致，无误后在开户协议上签字；有不合要求的，交还经办人员重做。

7、将相关资料份交给客户。

8、按照客户所填协议，经办人员为客户办理指定交易(如为当日开立股东账户，则需下一个交易日方可办理)，复核人员进行复核，确认。

9、将客户的原始资料需留存的复印件按客户档案管理办法的规定留档备查。 10、如客户已开立资金账户，则只需填写《开户申请表》。

开户申请表（个人）

开户日期：

年月日资金账号：

出生日期证件类型证件有效期限手机号码编号：国籍个人开户申请（申请人填写）姓名职业证件号码固定电话联系地址 Email 地址家庭年收入上交所 A 股股东卡编号上交所 B 股股东卡编号基金账户卡编号委托方式性别 □2 万以下 □2 万—5 万邮政编码 □5 万—10 万 □10 万以上深交所 A 股股东卡编号深交所 B 股股东卡编号其他账户卡编号委托方式包括柜台委托、热自助委托、小键盘委托、网上委托、电话委托、手机委托等委托方式，甲方默认开通全部委托方式，但甲方可根据自己的意愿选择部分委托方式开通。不开通的委托方式：本人（委托人）（身份证号码：），已收到《权证风险揭示书》，并经大同证券有限责任公司指派专人对《权证风险揭示书》内容进行了解释，本人对其内容已经充分理解，愿意承担权证的投资风险。

户名（全称）开户银行编号客户银行结算账户客户交易结算资金存管银行名称客户银行结算账户号本人有能力承担风险，并保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、合法性、完整性，并对其承担责任。本人在开户时已自行设臵了证券交易密码和证券资金密码，并已核对了电脑开户资料，录入内容正确无误。本人已仔细阅读并完全理解了《风险提示书》、《客户须知》、《指定交易协议书》和《证券交易委托代理协议》的各项内容，并在此签字确认。申请人签名：经办人签字：复核人签字：申请日期：年月日营业部盖章：日期：年月日说明：

1．客户开立账户必须提供身份证明及相关证明文件，并保证证明文件的真实、准确、完整、合法。

2．填表人知晓此份申请表是客户开户必备法律文件之一，保证以上填写内容属实，并在上述填写内容发生变化时及时通知证券公司，按证券公司要求办理相关资料变更手续。

3、如证券公司有证据证明客户提供的身份证明及相关证明文件虚假、无效，证券公司有权对客户账户采取措施（包括但不限于注销客户账户、账户交易或取款等）。

十一、机构法人开立 B 股资金账户业务流程：

(一)机构法人开立资金账户需持有：

1、法人机构营业执照副本及复印件（加盖法人单位公章），只带复印件的需加盖发证机关确认章，如是社团法人则出示社团组织批准件及复印件（加盖法人单位公章）。以及法人相关的资格许可证明材料、组织机构代码证复印件（加盖法人单位公章）、税务登记证复印件（加盖法人单位公章）。

2、法定代表人的证明书原件及身份证复印件（加盖法人单位公章） 3、法定代表人授权证券交易执行人的书面授权书。

4、法定代表人授权证券交易执行人（被受权人）的有效身份证件和复印件。 5、经法人授权的法人预留银行收款账户委托书。 6、票授权委托书 7、机构法人证券账户卡

8、控股股东或实际控制人的证明材料 (二)机构法人开立 B 股资金账户业务流程：

1、经办人员验明客户资料，由合法开户代理人填写《客户代理协议书》。经办人员员在查验《客户代理协议书》的同时还须查验开户代理人提供的上述文件，经经办人员查验无误，将上述所有资料的原件或复印件留档备查。

2、机构法人投资者办理开户手续时提供的《法人预留银行收款账户委托书》原件一份及法人约定的划款预留相关印鉴，交营业部财务部，复印一份留档备查，同时将资料复印件报送公司存管清算部。

3、经办人员登陆交易柜台联合开户目录下，进行开户录入。（注意：必填项目不能为空），提示客户输入交易密码和资金密码（注意：法人授权委托书中必须有明确的法人资金存取业务授权才可以设资金密码）。在柜台系统代理人栏中录入详细的代理人信息，包括但不限于代理人姓名、身份证号、联系电话（不少于两个）、联系地址、电子邮箱等，该代理人是今后该机构客户办理业务时的唯一有权操作人（注意：如需变更代理人，法人机构必须重新出具授权委托书），同时在柜台系统里输入法人预留银行收款账户信息。

4、经办人员按照被授权人所填协议，为法人账户设臵委托方式。

5、经客户确认后，经办人在《客户代理协议书》加盖名章（或签字）及营业部业务章，然后将所有资料交给复核人员进行复核。

6、复核人核对经办人在系统中录入内容与客户资料所填内容进行是否一致，同时复核客户资料有无欠缺，经复核无误后，在开户协议书上加盖名章（或签字），交还经办人；如果有误，交还经办人员重做。

7、经办人交还法人客户营业执照、法人代表身份证、证券账户卡、代理人身份证、《客户代理协议书》。 8、经办人员按照被授权人所填协议，为法人账户办理指定交易(如为当日开立证券账户，则需下一交易日方可办理)。

9、经办人员将法人《开户申请表》、营业执照复印件、盖有公章的法人代表证明书、法人代表身份证复印件、法人授权委托书、代理人身份证复印件留档备查。

10、法人开户全部资料应进入重要客户档案管理系统，并在规定时间送至或寄至公司存管清算部和经纪业务管理部。

11、业务人员根据客户资料填写《机构客户账户信息登记表》（附表见“二、法人资金开户流程”）。

12、营业终了，将开户资料理清后，统一由营业部基础运营部保管。

票授权委托书

大同证券经纪有限责任公司×××营业部：兹有

我单位账号：

账号：

票一张，通过我单位（开户行：

）划入贵部（开户行：

）。该笔资金到账后，请贵部将该笔资金（大写金额：

人民币）存入如下资金账户：证券账户

，如我司无特别注明事项，包

人民币，小写号

、资金账户号

括今后在该账户发生的一切涉及证券交易、资金存取、密码设立修改、转托管、指定或撤销指定等事宜均指定（姓名

身份证号

）全

权操作，由此产生的一切问题均由我司全权负责，与贵部无涉。特此授权！

开户日期：

开户申请表（机构）

年

月

日

资金账号：控股股东或实际控制人编号：

机构开户申请（申请人填写）机构名称经营范围公司地址组织机构代码证号码法定代表人或负责人姓名机构有效身份证明文件类型及号码联系电话联系地址 Email 地址开户代理人姓名开户代理人证件号码开户代理人电话开户代理人邮寄地址开户代理人 Email 地址上交所 A 股股东卡编号开户代理人邮政编码深交所 A 股股东卡编号税务登记证号码法定代表人或负责人身份证号证明文件有效期限法定代表人手机号码邮政编码开户代理人证件类型开户代理人证件有效期限开户代理人手机号码

基金账户卡编号其他账户卡编号委托方式委托方式包括柜台委托、热自助委托、小键盘委托、网上委托、电话委托、手机委托等委托方式，甲方默认开通全部委托方式，但甲方可根据自己的意愿选择部分委托方式开通。不开通的委托方式：本人（委托人）（身份证号码：），已收到《权证风险揭示书》，并经大同证券有限责任公司指派专人对《权证风险揭示书》内容进行了解释，本人对其内容已经充分理解，愿意承担权证的投资风险。客户银行结算账户户名（全称）开户银行编号客户交易结算资金存管银行名称客户银行结算账户号本机构有能力承担风险，并保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、合法性、完整性。本人在开户时已自行设臵了证券交易密码和证券资金密码，并已核对了电脑开户资料，录入内容正确无误。本人已仔细阅读并完全理解了《风险提示书》、《客户须知》、《指定交易协议书》和《证券交易委托代理协议》的各项内容，并在此签字确认。申请机构开户代理人签名：机构盖章：申请日期：年月日营业部盖章：经办人签字：复核人签字：日期：年月日说明： 1、机构客户开立账户必须提供身份证明及相关证明文件，机构法定代表人及授权代理人应保证证明文件的真实、准确、完整、合法，并对其承担责任。

2、申请机构知晓此份申请表是客户开户必备法律文件之一，保证以上填写内容属实，并在上述填写内容发生变化时及时通知证券公司，按证券公司要求办理相关资料变更手续。

3、如证券公司有证据证明机构客户提供的身份证明及相关证明文件虚假或无效，证券公司有权对客户账户采取措施（包括但不限于注销客户账户、账户交易或取款等）

十二、B 股银证转账业务流程

(一)开通银证转账业务流程特别提醒：禁止开通资金账户客户名称和银行账户客户名称不对应的银证转账存取方

式，禁止为法人账户开通银证转账。资金柜员在开通银证转账时，要验明客户

账户是否为不合格账户，如为不合格账户必须按要求规范为合格账户，方能为客户办理银证转账开通业务。

1、本人带身份证、证券账户卡和银行卡到柜台，经办人员审核证件的一致性与真实性。

2、请客户填写《B 股银证转账业务申请表》。 3、连通银行卡。

4、经办人在柜台系统银证转账开户项下进行相应设臵。 5、经办人在银证转账协议上签字后，交给复核人员。

6、复核人查验经办人柜台设臵与客户资料是否一致，客户账户名称和银行卡名称是否一致，确认后，在协议书上签字，交给经办人。

7、经办人交与客户一份协议并返还客户相关证件。注意事项：

1、坚持本人办理原则，认真审核，细心操作，认真核对是否本人办理，认真审核客户证件的有效性、真实性。

2、认真核对资金账号及银行账号。

3、认真核对客户所填写协议内容。对客户所填写协议书的完整性与真实性进行认真审核。

4、进入柜台进行录入操作时，注意仔细操作，即时核对，避免差错的发生。 5、客户本人因特殊原因不能亲自前来办理的，仍然不能代办，可由经办人员携带协议书上门办理，但注意事项仍与柜台办理一样。

(二)撤销银证转账业务流程特别提醒：资金柜员在办理客户银证转账撤销业务时，要验明客户账户是否为不合格账

户，如为不合格账户必须按要求规范为合格账户后，方能为客户办理银证转账撤销业务。

1、客户本人带身份证和证券账户卡到柜台提出申请。

2、客户本人填写《B 股银证转账业务申请表》。

3、登陆柜台请客户输入资金密码终止银证转账服务。

4、复核人查验经办人柜台设臵与客户资料是否一致，客户账户名称和银行卡名称是否一致，确认后，在申请表上签字，交给经办人，经办人签字、确认。注意事项：

1、注意审核证件与客户的一致性、证件的有效性。 2、问明客户中止的原因。

3、审核客户所填写申请书的完整性。

4、办理过程当中注意细心操作，并且在发出请求后应立即查询中止是否成功。

5、营业部应收回与客户签订的银证转账协议，如客户丢失，必须在撤销银证转账业务申请书上由客户本人注明“已丢失原协议”。

大同证券营业部 B 股银证转账业务申请表

□2、撤销银证转账年

月

请打“√”选择：□1、开通 B 股转账

日

姓名身份证号码深 B 代码第一沪 B 代码联银行账号资金账号联系电话银行客户地址大同证券电话转账服务功能使用规定： 1、本转账服务功能是指客户通过本部电话、热键委托、小键盘委托或银行电话银行系统完成其外币证券保证金和银行账户之间资金的转入转出。人民币资金划转申请见客户交易结算资金第三方存管相关要求。 2、申请人保证其所提供的一切资料皆为完整、真实和正确，否则导致的一切后果由申请人本人负责。 3、此功能所使用的证券账户和银行账号皆属申请人本人所有，否则本部不予受理。 4、此服务功能只限于个人证券投资者使用，申请人对此功能所涉及的银行账号和保证金账户的资金使用应自觉遵守相关银行有关规定，严禁私存，否则，本部有权取消其功能而无需预先通知，并按国家有关规定处理。 5、在申请此功能后，对上述保证金账户资金的提取必须转回上述银行账号方式进行。 6、申请人应负责将个人密码妥善保存。本部在受理申请人密码挂年手续之前，因密码泄露所造成的一切损失均由申请人承担。

7、因通讯故障或不可抗力因素等原因导致申请人不能及时转款而产生的不便请予谅解，本部对此不承担责任。

客户留存本人同意并遵守以上各项条款。经办人：

复核人：

申请人签署：

业务公章：

十三、柜面外币资金存取业务

对于无法实现银证转账的按如下流程办理：柜面B股资金存取业务只允许通过银行转账方式实现客户资金的存取业务，

禁止营业部直接通过外币现金方式为客户进行资金存取。大同地区各营业部的外币银行账户统一由大同大北街营业部设立，用于大同地区各营业部客户外币资金存取业务的结算。

1、个人客户外币资金存入业务流程：

①营业部将外币资金账户的单位全称、开户行名称、所对应的外币账号告知需要存入外币的客户，同时预留该客户姓名、身份号码、要存入外币的详细金额及其联系方式。

②客户持外币存折（银行卡）到银行外币柜台填写外币划款单据，将资金划入营业部指定的外币客户资金银行账户，并及时通知所在营业部基础运营部或财务部。

③营业部财务部及时查询外币账户明细，根据到账情况，通知客户来营业部办理存款手续。若为大同地区非大北街营业部客户存入业务，由客户所在营业部财务部与大同大北街营业部财务部联系客户资金到账情况，如资金已到账，由大北街营业部财务部出具“客户外币资金到账确认单”，通过传真方式通知相关营业部。

④客户持有效身份证件、证券账户卡及银行划款单到财务部填写“保证金存款单”，财务部根据客户提供的划款单、保证金存款单与银行回单（或确认单）核对金额、客户身份是否相符，核对一致后由财务部出纳在“保证金存款单” 上签字后，客户持“保证金存款单”到资金柜台办理入账手续。⑤营业部资金柜台与财务部核实并再次确认客户身份、金额一致后，按核实无误后的 “保证金存款单” 的金额存入相应的客户资金账户中。

2、个人客户外币资金取出业务流程：

①客户持银行卡（或存折）和有效身份证件、证券账户卡来营业部填写“保证金取款单”。

②资金柜台根据客户填写的“保证金取款单”，审核无误后，从其资金账户中取出相应金额。

③财务部根据资金柜台加盖印章的“保证金取款单”，查看客户外币存折（银行卡）无误后，填写银行划款单据，交存银行将相应资金划入客户本人存折（银

行卡）账户中。若为大同地区非大北街营业部客户取款业务，由客户所在营业部财务部出据“客户外币资金划款通知书”，传真至大同大北街营业部财务部，大同大北街营业部财务部通过交易系统核实“客户外币资金划款通知书”填写正确后，填写银行划款单据，交存银行将相应资金划入客户本人存折（银行卡）账户中。

3、机构客户外币资金存入业务流程

①营业部将外币账户的单位全称、开户行名称、所对应的外币账号告知需要存入外币的客户，同时预留该客户名称、要存入外币的详细金额及其联系方式。

②客户通过支票、电汇等银行转账结算方式，将资金划入营业部指定的外币客户资金银行账户，并及时通知所在营业部基础运营部或财务部。

④客户持有效身份证件、证券账户卡及银行划款单到财务部填写“保证金存款单”，财务部根据客户提供的划款单、授权书等相关手续与银行回单（或确认单）核对金额、客户身份是否相符，核对一致后由财务部出纳在“保证金存款单” 上签字后，客户持“保证金存款单”到资金柜台办理入账手续。

⑤营业部资金柜台与财务部核实并再次确认客户身份、金额一致后，按核实无误后的 “保证金存款单” 的金额存入相应的客户资金账户中。

4、机构客户外币资金取出业务流程

①客户持有效身份证件、授权书到营业部填写“保证金取款单”。②资金柜台根据客户填写的“保证金取款单”，审核相关取款手续无误后，从其资金账户中取出相应金额。

③财务部根据资金柜台加盖印章的“保证金取款单”，审核客户“保证金取款单”、划款授权书及客户预留收款账户无误后，填写银行划款单据，交存银行将相应资金划入客户银行账户中。

若为大同地区非大北街营业部客户取出业务，由客户所在营业部财务部出据 “客户外币资金划款通知书”，传真至大同大北街营业部财务部，大同大北街营业部财务部通过交易系统核实“客户外币资金划款通知书”填写正确性后，填写银行划款单据后，交存银行将相应资金划入客户银行账户中。

客户外币资金到账确认单

营业部：

你部客户（见下表）存入的外币资金（美元/港币），已于

年

月日到达我部客户资金外币（美元/港币）银行账户中，请你营业部为客

户办理 B 股外币资金存入业务。

金额单位：元

客户名称银行账号会计：

存入金额出纳：

备注合计

营业部负责人：

大同大北街营业部（财务专章）

年

月

日

客户外币资金划款通知书

大同大北街营业部：

我部客户（见下表）已在我部柜台办理了取出外币资金（美元/港币）业务，请你营业部将外币资金（美元/港币）划入客户指定的银行账户中。

金额单位：元

客户名指定收款指定收款银行账号会计：

称银行划款金额出纳：

备注合计

营业部负责人：

大同营业部（财务专章）

年月

日

十四、柜台委托业务工作流程

特别提醒：营业部柜台员工在办理需要营业部基础运营部或营业部总经理审批的综合业务时，柜台工作人员受理后，需立即报告基础运营部，在接到经营业部相关领导审批的操作工单后，方可按如下流程办理。

柜员在办理柜台委托业务时，要留意客户账户是否为不合格账户，如为不合格账户必须在办理业务的同时规范为合格账户。

1、客户本人持证券账户卡、有效身份证至柜台当面委托，客户须亲自填写委托单(有合法代理关系的可由代理人填写)。

2、工作人员查验客户本人身份证、股东账户的有效性，若为代理人委托，需审核代理人身份证、授权委托书(审验授权委托书的权限)。

3、工作人员接到委托单并查验证件，同时查验委托单时应注意委托日期是否当日，股东姓名与股东代码是否一致，证券代码与证券名称是否一致，委托数量单位为手或者股，委托价格是否超出涨跌幅，然后输入微机，复核人进行确认，经办人标明委托序号并加盖业务章及签字，将第一联留存，第二联与证券账户卡、身份证一并退还客户。

4、客户办理撤消委托时，需提供身份证、证券账户卡和加盖有营业部业务章的当日委托单，并在原第二联委托单上注明“撤单”字样，并交复核人复核签字。撤单完毕后，将身份证、股东账户退还客户，带“撤单”字样的委托单和原委托单放在一起，方便查询。

注意事项：

1、注意审核证件与客户的一致性、证件的有效性。

2、委托单上的各项要素是否填写准确。若委托单内容不完整或不清楚或不正确，则应返还给客户，要求其补填完整或重新填单。

3、工作人员须凭委托单办理委托业务，不得办理任何无委托单的委托。 4、委托单上是否存在涂改，如存在须要求客户重新填写。

5、撤单业务办理时，工作人员应通过柜台系统查看该笔委托是否成交，若已成交，则应告知客户，并将委托单返还给客户，不做撤单处理。若确认该笔委托没成交或只是部分成交，则进行撤单操作，将结果及时通知客户，并于收回的委托单第二联上注明成交股数。

6、配股缴款时，客户应填写买入委托单，并注明是配股缴款。工作人员应重点审核证券代码与名称以及可配股数量。避免配股代码误填为股票代码及实际可配数量小于委托单所填写数量导致配股失败。

7、坚持本人办理原则，严格查验客户证券账户卡和身份证。客户身份证丢失或正在更换当中时可出示由派出所出具的证明，证明上必须附有本人照片，且照片上要有派出所加盖的公章。

8、仔细审核客户填写委托单各要素，查验是否存在漏填、错填及涂改。若有应及时要求客户更正或重新填写委托单。

大同证券经纪有限责任公司

证券营业部委托买入单

年

月

日

委托人姓名委托人身份证号客户填写资金账号代理人姓名代理人身份证号证券账户卡号证券代码证券名称买入数量买入价格委托人或其代理人签章：营业部填写合同序号柜员签章复核人签章

附： 1、委托人在办理委托时必须出示本人身份证原件，证券账户卡。

2、代理人办理委托时，除出示代理人身份证原件外还须出示被代办人身份证原件、证券账户卡及《授权委托书》。

3、委托时必须写明委托价格，不办理市价委托。 4、本委托单当日有效，委托后第二个交易日办理交割，如有疑问请在３日内查询，否则后果自负。

注：本单据一式两联，使用压感纸。

大同证券经纪有限责任公司

证券营业部委托卖出单

年

月日

委托人姓名委托人身份证号客户代理人姓名填写代理人身份证号资金账号证券账户卡号证券代码证券名称卖出数量卖出价格委托人或其代理人签章：营业部填写合同序号柜员签章复核人签章附：1、委托人在办理委托时必须出示本人身份证原件，证券账户卡。

2、代理人办理委托时，除出示代理人身份证原件外还须出示被代办人身

份证原件、证券账户卡及《授权委托书》。 3、委托时必须写明委托价格，不办理市价委托。

4、本委托单当日有效，委托后第二个交易日办理交割，如有疑问请在３

日内查询，否则后果自负。

注：本单据一式两联，使用压感纸。

十五、指定交易业务流程

(一)指定交易业务流程：

1、办理上海证券账户的指定交易，须由客户本人临柜办理。

2、经办人员须查验客户的有效身份证、沪市证券账户卡；如是机构账户，综合业务柜员还须查验该机构的法人证明书、加盖公章的营业执照复印件、法人代表授权委托书及代办人的有效身份证明。

3、经办人员将《指定交易协议书》一式两份交给客户填写。

4、经办人员柜员将客户填写内容与证件核对无误后签字，经办人按系统设臵进行指定交易操作并确认，在《指定交易协议书》签字后交给复核人。

5、复核人进入柜台系统复核，无误后在《指定交易协议书》签字。

6、经办人员查询指定交易是否有效，若指定交易无效，须查清原因并向投资者说明。

7、经办人员柜员将《指定交易协议书》和相关证件交给投资者，业务办理原始凭证留档备查。

注意事项：

1、坚持本人办理原则。认真查验相关证件的真实性、有效性。 2、协议书填写是否完整、真实、准确。

3、发出指定请求后应及时查询该笔指定交易是否成功，若指定交易无效，须查清原因并向投资者说明。

4、若股东账号为当日新开，则必须于下一交易日方可办理指定交易。 (二)撤消指定交易业务流程特别提醒：在办理撤销指定交易业务时，首先要验证客户账户是否为不合格账户，如为不合格账户必须报营业部基础运营部经理，待得到营业部总经理的业务审批操作单后方可操作，对于客户正常的撤销指定交易业务，如果营业部另有审批规定的还需同时按营业部的有关规定执行。

1、客户本人持相关材料至柜台提出申请。

2、经办人员查验客户的有效身份证明、沪市证券账户卡；如是机构账户，经办人员还须查验该机构的法人证明书、加盖公章的营业执照复印件、法人代表授权委托书及代办人的有效身份证明。

3、客户填写撤消指定交易申请书一式两份。

4、经办人员将客户填写内容与证件核对无误后，交给复核人复核，然后进入统录入，复核人员复核录入内容无误后，经办人员进行操作确认。

5、经办人员和复核人员在《撤销指定交易申请表》上签章保存。 6、将客户联与客户证件交还客户收存。 7、请客户继续办理销户业务。注意事项：

1、是否客户本人办理，证件的有效性。坚持本人办理原则。认真查验相关证件的真实性、有效性。

2、发出撤消指定请求后应及时查询该笔撤消指定交易是否成功。若无效须

查清原因并向投资者说明。

3、协议书是否填写准确，协议书填写是否完整、真实。 4、办理过程当中注意细心操作，避免撤错账号。

5、下述情况不能撤销指定交易：当天有成交；当日有委托；该账户有回购指定；新股认购期内；该账户有未到期回购；登记公司认为不能撤销的其它情况。 6、B股的境外机构客户由代理人持其身份证、《授权委托书》、上海证券账户卡办理。

撤销指定交易申请表

编号：

申请人姓名证券账户号码身份证号码撤销指定交易席位号营业部业务章：申请人签章：经办人：申请日期：复核人：

十六、转托管业务流程

特别提醒：在办理转托管业务时，首先要验证客户账户是否为不合格账户，如为不合格

账户必须先规范为合格账户，然后报基础运营部经理，基础运营部经理审批后报营业部总经理，在得到营业部总经理审批后方可操作，对于客户正常的转托管业务，如果营业部另有审批规定的还需同时按营业部的有关规定执行。

1、客户本人持证件至柜台提出申请。

2、经办人员查验客户的有效身份证、深市证券账户卡；如是机构账户，经办人员还须查验该机构的法人证明书、加盖公章的营业执照复印件、法人代表授

权委托书及代办人的有效身份证。

3、客户填写一式两份《转托管申请表》。

4、经办人员将客户填写内容与证件核对无误后，交给复核人复核，然后进入统录入，复核人员复核录入内容无误后，经办人员进行操作确认。

5、经办人员和复核人员在《转托管申请表》上签章保存。将客户联与客户证件交还客户收存。

6、如客户满足销户条件，请客户履行销户手续。注意事项： 1、坚持本人办理原则。认真查验相关证件的真实性、有效性。 2、申请表填写是否完整、真实、准确。

3、要查验清楚客户要求全部转托管还是部分转托管，同时应于发出转托管请求后查询该笔转托管是否成功。

4、办理过程当中注意细心操作，避免转入席位号录入错误的发生。

5、及时查询转托管请求是否成功，若失败须查清原因并向投资者说明。

转托管申请表

编号：

客户姓名资金账号深圳股东账号身份证号转入券商席位号转出券商席位号证券名称证券代码转出股数备注转入券商全称转出券商全称序 1 2 3 4 5 6 7

号备注：转托管期间红股、红利、配股在原托管处办理申请人签章：经办人：复核人：

营业部业务章：

十七、打印对账单业务流程

1、客户提供本人身份证（代理人办理或法人账户打印对账单须同时出示代办人身份证原件及授权委托书）、证券账户卡。

2、工作人员审核无误后，根据客户要求打印对账单。

3、打印完毕工作人员复核后，将身份证、证券账户卡等证件和对账单交给客户。

注意事项：

1、是否客户本人办理，证件的有效性。

2、在客户输入资金账号后，经办人要再次核实是否是本客户的账户，避免将非此客户对账单提供给客户造成泄密。

十八、委托代理业务流程

1、客户及代理人持证件至柜台提出申请。

2、经办人员查验客户的有效身份证明、沪深市证券账户卡。 3、客户及代理人填写《委托代理协议书》一式三份。

4、经办人员将客户填写内容与证件核对无误后，进入柜台系统的“代理人账户”进行代理权限设臵并在《委托代理协议书》上签字，然后交给复核人员。

5、复核人员核对客户证件的真实性和经办人员系统输入的正确性确认并无误后在《委托代理协议书》签字。

6、经办人员在《委托代理协议书》一式三份上盖营业部业务专用章，并交客户与代理人各一份。

7、将《委托代理协议书》进入客户档案管理系统。注意事项：

1、核对本人及证件的真实性、有效性。

2、由本人及代理人填写相应内容，不得代为办理。

3、本授权委托书的签署或更改必须由授权人和被授权人同时到场方可办理。 4、本授权委托书一式三份，授权人、被授权人、证券营业部各持一份。 5、业务办理人员要认真设臵委托代理权限。

6、撤销授权委托需授权人持本人身份证原件及复印件、《委托代理协议书》前来营业部办理。

7、委托权限项内不能有空项，同意授权的选项用“是”标明，未授权的选项用“否”标明，防止日后单方面增减。

8、不得签订转授权（或授权2名被授权人）。

9、该业务授权也可由被授权人到营业部领取空白《委托代理协议书》，经区（含区）以上公证处公证后由被授权人持《委托代理协议书》、被授权人身份证原件及复印件申请办理。

10、该业务授权还可由营业部派经办人员2名（便于复核）到申请授权的法人单位上门受理。

11、如客户间代理协议中未约定委托利的行为，委托人和代理人均可办理此账户业务，部分委托利的只能办理没有部分的业务。

12、如客户间代理协议中有约定全部委托利的条款，只可由代理人办理业务，如委托人必须办理业务，需先解除代理关系，解除业务流程和办理业务流程一样。

13、只可由代理人办理业务的情况下，如代理人死亡，则委托人持代理人的合法死亡证明，营业部留下死亡证明的复印件之后，则代理关系自动解除，委托人即可办理相关业务。

编号：

委托代理协议书

大同证券经纪有限责任公司证券营业部：

本人（授权人）兹委托（被授权人，身份证件复印件附后）代理本人在贵营业部就证券交易有关业务活动，处理以下事项：

1、被授权人具有合法的证券市场投资资格；

2、被授权人在上述授权范围及委托书生效期内所进行的操作，均视为本人操作行为，其后果由本人承担；委托人不再进行以上所授权操作。

3、本人郑重承诺本委托书内容真实、有效。

4、本人承诺在委托代理有效期内，以上所有授权被授权人的操作，本人不再进行操作，在委托代理有效期内，营业部只允许被授权人办理本人授权的相关业务，本人不可办理。

被授权人身份证号：被授权人预留签名：被授权人联系电话：授权人（签名）：授权人资金账户：授权人深圳证券账户：授权人上海证券账户：授权人联系电话：授权人联系地址：

签署地点：大同证券经纪有限责任公司证券营业部签署日期：年月日营业部经办人：复核人：注：1、请在选择项前的（）填写“是”或“否”；

2、此委托代理协议书如需变更或撤销，需委托人前来营业部办理；

3、本委托代理协议书一式三份，授权人、被授权人、证券营业部各持一份。

4、本委托代理协议书的具体样式可以采用卡的形式，这样被授权人携带方便，也不易损坏。 5、证券公司留存授权人和被授权人签字的身份证复印件。

十九、客户销户结息业务流程

1、客户本人持身份证，证券账户卡至营业部柜台，客户须亲自填写存取款单(有合法代理关系的可由代理人填写)，并在存取款单上注明“结息”字样。

2、经办人员进入柜台系统为客户做结息操作，复核人员进行复核，确认无误后，在机打凭证上签字。

3、客户在机打凭证上签字后，经办人员将客户联交给客户。

4、将原始凭证交营业部财务部。二十、交易密码

重臵业务流程

特别提醒：综合柜员在办理客户交易密码重臵业务时，要验明客户账户是否为不合格账

户，如为不合格账户必须按要求规范为合格账户，方能受理客户交易密码重臵业务申请。

1、验明客户证券账户卡、有效身份证原件、复印件，预留代理人（必须有相应权限授权）有效身份证原件及复印件，若身份证丢失应持派出所开具的证明（贴照片并在照片上盖章）及户口本。法人机构需出具机构证券账户卡、营业执照副本原件和复印件(加盖公章)、法定代表人证明书、加盖公章的法定代表人授权委托书(需包含以下要素：法定代表人签字，机构公章，代理人身份证号，以及本次委托办理的有关事宜)、经办人身份证原件及复印件。

2、客户填写《交易密码重臵业务申请表》，经办人员审核证件后，进入柜台系统办理交易密码重臵。

3、请客户设臵交易密码。

4、复核人员进入柜台系统复核，无误后在客户《交易密码重臵业务申请表》上签字。

5、相关凭证、资料存档。

大同证券经纪有限责任公司证券营业部

交易密码重臵业务申请表

编号：

年

身份证号码月

日

股东姓名深圳账户代码资金账号更改类别上海账户代码申请人签字重臵交易密码更改原因备注

审批人：经办人：复核人：

客户签字：

二十一、营业部客户模板设臵业务流程：

1、基础运营部负责人根据业务需要填写《客户模板设臵申请表》，报营业部经理审批，签字。

2、基础运营部负责人登陆交易系统，点击客户模板维护菜单，按照《客户模板设臵申请表》内容录入相关信息，并签字确认。

3、复核人员进行复核，确认无误后，签字确认。

4、《客户模板设臵申请表》留档备查。

客户模板模板名称客户类别客户室号客户类型利率类别后台费用类别前台费用类别客户模板设臵申请表

币种类别委托方式客户权限资产属性资金属性成本价类型客户营业部经理签字：基础运营部负责人签字：复核人签字：日期：

二十二、转注册营业部（营业部变更）业务流程

2、营业部经办人员认真审核客户证件和所提交资料的一致性，真实性。 3、请客户填写《转注册营业部申请表》，同时传真至新注册营业部。 4、经办人员先为客户办理存管银行下线，复核人员实时复核。 5、经办人员登录柜台系统“资金账户转移”菜单将原资金账号转移至新注册营业部（资金账号不变），复核人员实时复核，确认并签字。

6、将《转注册营业部申请表》留档备查。 7、客户至新注册营业部补办开户手续。

8、新注册营业部根据客户费率情况填写公司操作类业务申请表报公司经纪业务部，由公司经纪业务部按相关规定进行设臵。

注意事项：

1、注册营业部是指客户资金账户所属营业部。

2、在大同地区，非注册营业部办理注册营业部的业务范围包括：委托方式变更、打印对账单、证券买卖委托、银证转账、查询。

3、以上业务办理后的资料按月归至注册营业部存档。

4、新注册营业部提醒投资者重新设定资金密码和交易密码。

转注册营业部申请表

编号：

客户姓名证券代码股东账号资金账号申请日期证券代码数量转出营业部转入营业部数量证券名称证券名称证券明细资金余额已开通服务项目 A. 柜台委托 B、热自助委托 C、小键盘委托 D、网上委托 E、电话委托 F、手机委托 G、指定交易登记佣金费率单费注意：1、此表自签署之日起凡在本部签署的一切协议、申请、授权书等同时废止。 2、申请当日要求客户未发生任何证券交易。 3、正申请账户挂失或账户冻结的投资者不能办理此项业务。 4、客户证券明细、资金余额以申请当日客户对账单为准。 5、“已开通服务项目”一栏，由客户预转出营业部填写。备注：申请人签章：

经办人：

复核人：

营业部（章）：

二十三、资金密码重臵业务流程

特别提醒：资金柜员在办理客户资金密码重臵业务时，要验明客户账户是否为不合格账

户，如为不合格账户必须先规范为合格账户后，方能受理客户资金密码重臵业务申请。

2、客户填写《资金密码重臵业务申请表》，经办人员审核证件后，报营业部基础运营部经理审批。

3、经办人员在接到经营业部基础运营部经理业务审批操作单后，进入柜台系统办理资金密码重臵。

4、请客户设臵资金密码。

5、复核人员进入柜台系统复核无误后，在客户《资金密码重臵业务申请表》上签字。

6、相关凭证、资料存档。

大同证券经纪有限责任公司

证券营业部资金密码重臵业务申请表

年

月

日

编号：

股东姓名深圳账户代码资金账号更改类别身份证号码上海账户代码申请人签字重置资金密码更改原因备注审批人：经办人：复核人：

客户签字：

二十四、资金账户冻结业务流程

特别提醒：资金柜员在办理客户资金账户冻结业务时，要验明客户账户是否为不合格账

户，如为不合格账户必须按要求规范为合格账户后，方能受理客户资金账户冻结申请。

1、验明客户证券账户卡、有效身份证原件及复印件，预留代理人（必须有相应权限授权）有效身份证原件及复印件，若身份证丢失应持派出所开具的证明（贴照片并盖章）及户口本。法人机构需出具机构证券账户卡、营业执照副本原件和复印件(加盖公章)、法定代表人证明书、加盖公章的法定代表授权委托书(需包含以下要素：法定代表人签字，机构公章，代理人身份证号，以及本次委托办理的有关事宜)、经办人身份证原件及复印件。

2、请客户填写《资金账户冻结申请》表一式两份。

3、经办人员严格审核有效证件是否与开户资料的一致性后，在客户《资金账户冻结申请》上签字，将客户填写的《资金账户冻结申请》及客户有效证件交给基础运营部经理审批，基础运营部经理同意后签字，如基础运营部经理有异议，由基础运营部经理报营业部总经理审批，营业部总经理进行最终裁定并签字。

4、营业部经办人员在接到经过审批的客户《资金账户冻结申请》后，进入柜台系统资金状态修改项下进行相应的设臵。

5、复核人员进入柜台系统复核无误后签字。 6、将相关资料进入相应的客户档案管理系统归档。注意事项：

1、法人授权书中的要素应与开户资料内要素相同，如有不同，需提供资料及时变更。

2、若证券账户卡同时遗失，应同时办理证券账户卡挂失手续。客户可暂不提供证券账户卡。

资金账户冻结申请表

大同证券经纪有限责任公司证券营业部：

由于原因，本人申请将资金账户办理冻结，有关账户资料如下：

资金账户名：深圳证券账号：联系电话：

；资金账号：；上海证券账号：；身份证号：。

；

冻结期限至本人（或授权代理人）到贵部办理解冻手续为止。冻结前本账户的交易行为及损失由本人自行承担，冻结期间该账户发生的一切法律事项与贵公司无关。望予以办理为盼。

申请人：

年月日审批人：

时分

经办人：

复核人：

二十五、资金账户解冻流程

2、投资者需填写《资金账户解冻申请》。

3、营业部经办人员严格审核账户冻结原因、有效证件是否与开户资料一致，解冻手续必须由客户本人或受托人（或代理人）办理。

4、由营业部经办人员填写解冻原因，并报基础运营部经理审批并签字，基础运营部经理有异议，需报营业部总经理审批签字，营业部总经理为最终裁定。 5、经办人员在接到经审批的客户《资金账户解冻申请》表后，为客户办理账号解冻手续。

6、复核人员复核无误后签字。

7、相关凭证、资料存档。

注意事项：办理机构账户的冻结、解冻申请，经办人必须核对机构预留印鉴。

资金账户解冻申请表

大同证券经纪有限责任公司

证券营业部：

由于如下：资金账户名：深圳证券账号：联系电话：望予以办理为盼。

原因，本人申请将资金账户办理解冻，有关账户资料

；资金账号：

；上海证券账号：；；

；身份证号：。

申请人：年月日

时分

经办：复核：

审批：

二十六、开通权证交易业务流程

特别提醒：

资金开户柜员在办理客户开通权证交易业务时，要验明客户账户是否为不合格账户，如为不合格账户必须先规范为合格账户后，方能受理客户开通权证交易业务申请。

1、验明客户有效身份证原件及复印件，预留代理人（必须有相应权限授权）有效身份证原件及复印件。法人机构需出具营业执照副本原件和复印件(加盖公章)、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书(加盖公章)、经办人身份证原件及复印件。

2、经办人员为客户讲解有关业务规则和《权证交易风险揭示书》内容。 3、请客户填写开通权证交易业务申请。

4、经办人员请客户签署一式两份《权证交易风险揭示书》。资金开户柜员进入柜台系统账户普通权限修改菜单为客户开通权证交易，然后在客户签署的《权证交易风险揭示书》上签字，交给复核人员。

5、复核人员在确认无误后签字，将《权证交易风险揭示书》一份交给客户，一份留档备查。

大同证券经纪有限责任公司证券营业部

客户开通权证交易业务申请

编号：

客户姓名资金账号上海股东账号深圳股东账号身份证号码联系地址申请日期客户签章经办人签章复核人签章备注权证风险揭示书（深圳证券交易所）

权证与股票不同，权证交易具有财务杠杆效应，投资者虽然有机会以有限的成本获取较

大的收益，但也有可能在短时间内蒙受全额或巨额的损失。投资者在参与权证交易前应审慎评估自身的经济状况和财务能力，充分考虑是否适宜参与此类杠杆性交易。在首次参与权证交易前，投资者应充分了解以下事项：

一、权证上市前，由发行人确定其行权价格、行权比例、行权日期等要素（权证的行权价格和行权比例将随着标的证券除权除息而调整）。权证上市交易后，权证价格将受到市场供求关系等多种市场因素的影响。

二、权证实行T+0 交易。三、投资者在参与权证交易前，应充分了解权证发行人的履约能力，如果发行人发生财

务风险，投资者有可能面临发行人不能履约的风险。投资者应仔细阅读发行公告书刊载的履约条款的约。

四、权证是一种高杠杆投资工具，在存续期间均会与标的证券的市场价格发生互动关系，标的证券市价的微小变化可能会引起权证价格的剧烈波动。投资者应特别关注标的证券价格波动对权证价格的影响。

五、权证与绝大多数标的证券不同，有一定的存续期间，且时间价值会随着到期日的临近而递减。即使标的证券市场价格维持不变，权证价格仍有可能随着时间的变化而下跌甚至会变得毫无价值。投资者还应关注该权证约定条款是否包含有自动行权机制，如无自动行权机制，投资者应注意及时行权，避免投资损失。

六、有部分证券公司未取得交易所和结算公司授予的权证交易和结算业务资格，不可代理投资者买入权证。因此投资者在通过证券公司参与权证交易前，须了解其开户证券公司是否具备业务资格。

七、证券公司在办理权证结算交收时如未能缴付足额资金履行结算交收职责，结算公司

和交易所可能对其权证买入进行处。投资者应注意由此可能对实现投资决定所产生的影响。

八、当权证交易出现重大异常交易或涉嫌违规行为时，交易所可能采取包括临时停牌、公布相关账户交易信息、交易等监管措施，投资者也应注意由此可能对投资决定产生的影响。

九、本风险揭示书的风险揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明权证交易的所有风险和可能影响权证价格的所有因素。投资者在参与权证交易前，应认真阅读权证发行说明书和上市公告书，对其它可能影响权证或权证价格的因素也必须有所了解和掌握，并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排，避免因参与权证交易而遭受难以承受的损失。

本人（委托人）

（身份证号码：

），已收到《权证风险揭示书》，

并经大同证券经纪有限责任公司营业部（全称）指派专人对上述内容进行了解释，本人对上述内容已经充分理解，愿意承担权证的投资风险。客户签名：

年月日

权证风险揭示书（上海证券交易所）

权证与股票不同，权证交易具有财务杠杆效应，投资者虽然有机会以有限的成本获取较大的收益，但也有可能在短时间内蒙受全额或巨额的损失。投资者在参与权证交易前应审慎评估自身的经济状况和财务能力，充分考虑是否适宜参与此类杠杆性交易。在决定进行权证交易前，投资者应充分了解以下事项：

一、权证具有证券类产品交易所具备的各种风险。二、权证存续期间，权证价格与其标的证券价格之间相互影响，投资者应特别关注标的

证券价格波动对权证价格的影响。三、权证实行T＋0 交易。四、权证上市前，由发行人

确定其行权价格、行权比例、行权日期等要素（权证的行权价格和行权比例将随着标的证券除权除息而调整）。权证上市交易后，权证价格容易受到市场供求关系等多种市场因素的影响。

五、投资者在参与权证交易前，应分析了解权证发行人的履约能力，如财务状况、信用状况等，研究权证发行的条件及各项约定。

六、权证期满且无其它履约价值时，权证即无任何价值。投资者还应关注该权证约定条款是否包含有自动行权机制，如无自动行权机制，投资者应注意及时行权，避免投资损失。

七、投资者在进行权证交易时，必须了解其开户证券公司是否有资格从事权证交易经纪服务，或其交易资格可能受到部分或全部，并作相应安排。本风险揭示书的风险揭示

事项仅为列举性质，未能详尽列明权证交易的所有风险和可能影响权证价格的所有因素。投资者在参与权证交易前，应认真阅读权证发行说明书和上市公告书，对其它可能影响权证交易或权证价格的因素也必须有所了解和掌握，并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排，避免因参与权证交易而遭受难以承受的损失。

本人（委托人）（身份证号码：），已收到《权证风险揭示书》，并经大同证券经纪有限责任公司营业部（全称）指派专人对上述内容进行了解释，

本人对上述内容已经充分理解，愿意承担权证的投资风险。客户签名：

年

月

日

二十七、资金管理业务流程

一、存管账户资金调整的业务流程：

特别提醒：存管账户资金调整的业务包括存管账户双边红冲、双边蓝补、单边红冲、单

边蓝补资金调整、银证转账“已报”状态资金解冻和其它有关业务。

1、客户存管账户资金调整业务按申请人划分可分为营业部发起和公司存管清算部发起两类。

2、营业部由基础运营部负责该业务的申请，申请时需填制《大同证券资金调整申请表》对调整原因进行详细说明，由经办人签字并加盖营业部业务专用章，经营业部负责人同意后传真至公司存管清算部审批。（原件由营业部保存备查）

3、存管清算部收到营业部上报的《大同证券资金调整申请表》后，应对所涉及调整账户情况进行核实，审核无误的交于存管清算部负责人审批。存管清算部发起的调整业务由存管清算部经办人填制《大同证券资金调整申请表》直接报存管部负责人审批。

4、经存管部负责人审批后，存管清算部经办人应及时对所涉及账户进行调整，复核人应在《大同证券资金调整申请表》中对处理情况进行说明，并在调整完毕后将申请表交于经纪业务管理部事后复核。

5、经纪业务管理部在接到存管清算部提交的《大同证券资金调整申请表》后，应对申请表所述调整内容进行事后复核，核实无误后将申请表返还存管清算部存档。

注意事项：对于客户银证转账—证券转银行，发生“已报”状态的单边解冻资金的调账业务，存管清算部原则上不进行日间处理，将在日终清算时和银行对账后统一处理，如属特殊情况营业部可向公司存管清算部申请调账。

二、非存管账户资金管理业务流程特别提醒：类资金管理业务包括资金红冲蓝补、转账红冲蓝补、当日调账、历史调账。

1、类资金管理业务由营业部基础运营部经理填作《非存管账户资金调整业务申请表》，经审批后，由营业部权限管理员和业务操作人员将各自管理的一半密码输入系统，启用营业部类权限。

2、经办人员完成相关业务操作后，复核人员复核无误后签字。 3、及时退出该柜员号。

4、将所有相关原始凭证进入客户档案管理系统。

申请部门：

存管账户资金调整业务申请表

年

账户姓名调整金额 1、存管账户资金调整双边红冲 □ 双边蓝补 □ 单边红冲 □ 单边蓝补 □ 2、银证转账“已报”状态资金解冻 □ 3、其它 □ 月日

资金账户存管银行调整类型调整前余额调整后余额调整原因经办人：（签字）（申请单位盖章）营业部总经理意见存管清算部负责人审批存管清算部处理情况经办人：经纪业务部事后复核情况复核人：

申请部门：

非存管账户资金调整业务申请表

年

月日

资金账户调整金额账户姓名调整类型资金红冲蓝补 □ 历史调账 □ 转账红冲蓝补□ 当日调账□ 调整前余额调整后余额调整原因经办人：（签字）（申请单位盖章）基础运营部经理意见营业部总经理意见操作人签字确认经办人：复核人：

二十八、司法协助处理流程

(一)查询

1、申请办理者需持证件： (1)单位介绍信（原件）； (2)协助查询通知书（原件）；

(3)申请人的身份证明（工作证或执法证件和身份证）；

(4)、机关、人民发生效力的法律文书（包括判决书、裁定书、调节书、支付令）或其他相关证明。

以上资料需留存原件或复印件。 2、申请办理者需填写的表格：《账户查询申请表》

3、业务办理流程： (1)申请人到财务部（或办公室）填写《账户查询申请表》申请查询。 (2)财务部经办人（指定专人）审核《账户查询申请表》及相关证件后报基础

运营部经理及营业部总经理审批后受理查询申请。

(3)经办人按申请人要求查询有关账户资料，并留底单位介绍信、协助查询通知书、发生效力的法律文书（包括判决书、裁定书、调节书、支付令）、《账户查询申请表》，复印申请人的身份证明（工作证或执法证件和身份证）、为申请人提供的所有材料、证明，以备将来查验。

(4)经办人将查询结果报基础运营部经理及营业部总经理核实后，填写查询回执加盖公章（或业务章）连同查询结果（加盖公章或业务章）及申请人的身份证明（工作证或执法证件和身份证）等有关证件返还申请人；

(5)经办人登记台账，整理有关资料及附件交财务部（或办公室）妥善保存。 4、注意事项与说明：

(1)申请人资格：县（或县级以上）人民、人民、、反贪局、纪律检查委员会、行政监察机关、税务机关、审计机关、中国及其派出机构等国家规定有关单位因审理或执行案件、调查取证等工作可查询账户有关资料。

(2)申请人对原件不得借走，可抄录、复制或照相。 (二)冻结

1、申请办理者需持证件： (1)单位介绍信（原件）；

(2)县级（含）以上权利机构出具的《协助冻结存款通知书》（原件）； (3)申请人的身份证明（工作证或执法证件和身份证）；

(4)、机关、人民发生效力的法律文书（包括判决书、裁定书、调节书、支付令）或其他相关证明。

以上资料需留存原件或复印件。

2、申请办理者需填写的表格：《（账户/资金）冻结申请表》 3、业务办理流程：

(1)申请人到财务部（或办公室）填写《（账户/资金）冻结申请表》申请冻结。

(2)财务部经办人（指定专人）审核《（账户/资金）冻结申请表》及相关证件后报基础运营部经理及营业部总经理审批后受理冻结申请。

(3)经办人按账户冻结人要求冻结相关账户，并留底单位介绍信、《协助冻结存款通知书》、发生效力的法律文书（包括判决书、裁定书、调节书、支付令）、《（账户/资金）冻结申请表》，复印申请人的身份证明（工作证或执法证件和身份证）、为申请人提供的所有材料、证明。对涉及冻结部分证券或部分资金的，由基础运营部经理填制《公司操作类业务申请表》，营业部总经理审批后，将上述材料传真至公司经纪业务部，经纪业务部总经理审批后，操作人员冻结相应证券或相应资金。

(4)营业部经办人员将冻结结果报基础运营部经理及营业部总经理核对后，填写《协助冻结存款通知书》回执加盖公章（或业务章）连同申请人的身份证明（工作证或执法证件和身份证）等有关证件返还申请人。

(5)营业部经办人员登记台账，整理有关资料及附件交财务部（或办公室）妥善保存。

注意事项：

1、申请人资格：县（或县级以上）机关、人民、人民、监察机关、税务机关因审理、查处或执行案件，需要冻结与案件直接有关的一定数额的账户存款；

2、协助执行期限：冻结账户存款的期限不超过六个月，有特殊原因需要延长的，人民、人民、机关应该在冻结期满前办理继续冻结手续。每次续冻期限最长不超过六个月。逾期不办理继续冻结手续的，视为自动撤销冻结。经办人必须在到期日次日开市前，依据留存资料做好台账登记，进行账户或资金解冻，防止纠纷的发生；

3、冻结分账户冻结与资金冻结，应根据《协助冻结存款通知书》的要求，进行相应处理，若申请人申请资金冻结如遇被冻结单位账户的存款不足冻结数额，经办人应立即通知申请人资金存款余额不足，无法资金冻结，要求申请人停止冻结申请或调整冻结金额（金证系统资金冻结后，无法交易）；若申请人申请资金冻结，金证系统内账户冻结后，该账户无法交易、无法存取款。

4、审查《协助冻结存款通知书》填写的被冻结账户和户名、地址、身份证号码、大小写金额，若发现不符，应说明原因，退回《协助冻结存款通知书》。 5、人民、人民、机关冻结存款（或账户）发生失误、造成损失，应及时予以纠正，并向被冻结账户所有者作出解释。

6、被冻结的款项，不属于赃款的，冻结期间计付利息，在扣划时期利息应付给债权单位；属于赃款的，冻结期间不计付利息，如冻结有误，解除冻结时应补计冻结期间利息。

7、犯罪嫌疑人的存款、汇款已经被冻结的，人民不得重复冻结，但是应当在解除冻结或者作出实体处理前通知人民。

8、冻结账户存款六个月期限计算方法是从冻结期间的开始日计算。 (三)解冻

1、申请办理者需持证件： (1)单位介绍信（原件）； (2)县级（含）以上权利机构出具的《协助解冻存款通知书》（原件）； (3)申请人的身份证明（工作证或执法证件和身份证）； (4)、机关、人民发生效力的法律文书（包括判决书、裁定书、调节书、支付令）或其他相关证明。以上资料需留存原件或复印件。

2、申请办理者需填写的表格：《（账户/资金）解冻申请表》 3、业务办理流程：

(1)申请人持有关资料到财务部（或办公室）填写《（账户/资金）解冻申请表》申请解冻。

(2)财务部经办人（指定专人）审核《（账户/资金）解冻申请表》及相关证件，核实下达《协助解冻存款通知书》的机关（或人民、人民、监察机关、税务机关）是否为作出冻结决定的同一机构后，报基础运营部经理及营业部总经理审批后受理解冻申请。

(3)经办人按申请人要求解冻相关账户，并留存单位介绍信、《协助解冻存款

通知书》、发生效力的法律文书（包括判决书、裁定书、调节书、支付令）、《（账户/资金）解冻申请表》，复印申请人的身份证明（工作证或执法证件和身份证）、为申请人提供的所有材料、证明。对涉及解冻部分证券或部分资金的，由基础运营部经理填制《公司操作类业务申请表》，营业部总经理审批后，将上述材料传真至公司经纪业务部，经纪业务部总经理审批后，操作人员解冻相应证券或相应资金。

(4)营业部经办人员将解冻结果报基础运营部经理及营业部总经理核对后，填写《协助解冻存款通知书》回执加盖公章（或业务章）连同申请人的身份证明（工作证或执法证件和身份证）等有关证件返还申请人。

(5)营业部经办人员登记台账，整理有关资料及附件交财务部（或办公室）妥善保存。

注意事项：

1、被冻结的款项在冻结期限内如需解冻，应以作出冻结决定的人民、人民、机关签发的“解除冻结存款通知书”为凭，营业部不得自行解冻。

2、冻结账户存款的期限不超过六个月，逾期不办理继续冻结手续的，视为自动撤销冻结。

3、审查“协助解冻存款通知书”填写的被解冻账户和户名、地址、身份证号码、大小写金额，若发现不符，应说明原因，退回“协助解冻存款通知书”。

(四)扣划

1、申请办理者需持证件： (1)单位介绍信（原件）； (2)县级（含）以上人民（或税收机关）出具的《协助扣划存款

通知书》； (3)申请人的身份证明（工作证或执法证件和身份证）； (4)发

生效力的法律文书（包括判决书、裁定书、调节书、支付令）或其他相关证明。以上资料需留存原件

或复印件。 2、申请办理者需填写的表格：《扣划存款申请表》

3、业务办理流程：非存管资金扣划流程： (1)申请人持有关证件到财务部（或办公室）填写《扣划存款申请表》申请冻结。

(2)财务部经办人（指定专人）审核《扣划存款申请表》及相关证件后报基础运营部经理及营业部总经理审批后受理扣划存款申请；

(3)经办人留存单位介绍信、发生效力的法律文书（包括判决书、裁定书、调节书、支付令），复印申请人的身份证明（工作证或执法证件和身份证）、为申请人提供的所有材料、证明。

(4)经办人将《扣划存款申请表》、《协助扣划存款通知书》、打印的转账取款凭条报财务部经理及营业部总经理核对后，根据《协助扣划存款通知书》要求办理划款手续；

(5)申请人出具资金收据后，经办人填写《协助扣划存款通知书》回执加盖公章（或业务章）连同申请人的身份证明（工作证或执法证件和身份证）等有关证件返还申请人；

(6)经办人登记台账，整理有关资料及附件交财务部（或办公室）妥善保存，经总经理签批同意的“协助扣划存款通知单”及所附法律文件应作为扣划账户存款的记账凭证附件。

存管资金扣划流程： (1)申请人持有关证件到基础运营部填写《扣划存款申请表》。 (2)经办人审核《扣划存款申请表》及相关证件后报基础运营部经理及营业部

总经理审批后，受理扣划存款申请；

(4)如扣划收款方为个人或机构法人，营业部经办人员为扣划收款方开立资金账户，并开通三方存管（与被划款方存管银行相同）。基础运营部经理填制《公司交易系统用户权限使用申请表》，将相关资料一并传真至经纪业务部，在经纪业务部总经理、分管领导审批后，经纪业务部将工号发至营业部，由营业部经办人员通过“现金划转”菜单将相应资金转到扣划收款方。

(5)如扣划收款方为人民或税务等有权机关，营业部经办人员将相关材料报存管清算部，分管领导审批后，由存管清算部按照资金管理业务流程对被扣划方资金账户内的资金进行相应冲减，然后再从客户交易结算资金账户将相应资金划到有权机关指定的账户。

(6)申请人出具资金收据后，经办人填写《协助扣划存款通知书》回执加盖公章（或业务章）连同申请人的身份证明（工作证或执法证件和身份证）等有关证件返还申请人；

(7)经办人登记台账，整理有关资料及附件交财务部（或办公室）妥善保存，经总经理签批同意的“协助扣划存款通知单”及所附法律文件应作为扣划账户存款的记账凭证附件。

注意事项： (1)下达扣划存款资格机关为县（含县）以上人民、税收机关。 (2)人民、机关不能扣划存款、汇款，对于在侦查、审查起诉中犯罪嫌疑人死亡，对犯罪嫌疑人的存款、汇款应当依法予以没收或者返还被害人的，可以申请人民裁定通知冻结犯罪嫌疑人存款、汇款的金融机构上缴国库或者返还被害人。

(3)营业部受理扣划账户存款时，应审查“协助扣划存款通知书”填写的被执行账户有词句、地址、大小写金额，如发现不符，或缺少应附的法律文书副本，以及法律文书副本有关内容与“协助扣划存款通知书”的内容不符，应说明原因，退回“协助扣划存款通知书”和所附的法律文书副本。

(4)扣划按划款到账单位分两种情况，一种是扣划到个人或机构法人，另一种是扣划到人民、税收机关。

有权查询、冻结、扣划单位、个人存款的执法机关一览表

单位名称人民税务机关海关人民机关机关保卫部门监狱走私犯罪侦查机关监察机关（包括监察机关）审计机关工商行政管理机关证券监督机关查询冻结单位个人单位个人有权有权有权有权有权有权有权有权有权有权有权有权有权有权有权有权有权有权有权有权有权有权有权有权有权有权有权有权有权有权有权有权有权有权有权有权有权有权无权无权有权无权无权无权有权无权暂停结算暂停结算有权无权无权无权扣划单位个人有权有权有权有权有权有权无权无权无权无权无权无权无权无权无权无权无权无权无权无权无权无权无权无权无权无权

账户查询申请表

查询原因协助查询通知书编号申请查询单位日期申请人姓名申请人联系电话申请人证件号码查询内容查询账户姓名资金账号身份证号码股东账号账户对账日期年月日至年月日备注：总经理：基础运营部部经理：经办人：申请人（签章）：

（账户/资金）冻结申请表

申请冻结单位日期申请人姓名申请人联系电话申请人证件号码冻结原因协助冻结存款通知书编号冻结内容冻结账户姓名资金账号身份证号码股东账号金额（大写）金额（小写）备注：总经理：基础运营部部经理：经办人：申请人（签章）：

（账户/资金）解冻申请

表

申请解冻单位日期申请人姓名申请人联系电话申请人证件号码解冻原因协助解冻存款通知书编号解冻内容解冻账户姓名资金账号身份证号码股东账号金额（大写）金额（小写）备注：总经理：基础运营部部经理：经办人：申请人（签章）：

扣划存款申请表申请扣划存款单位日期申请人姓名申请人联系电话申请人证件号码扣划存款原因协助扣划存款通知书编号扣划存款内容扣划存款账户姓名资金账号身份证号码股东账号金额（大写）金额（小写）扣划存款收款人（全称）划入银行账号备注：总经理：基础运营部部经理：经办人：申请人（签章）：

二十九、公司操作类业务流程

公司操作类业务包括：佣金（佣金费率设臵）、资金（强制现金取、支票号补登、清除支票余额、资金冻结解冻、资金冻结取消、资金解冻取消、现金划转、转账支票划转、罚息归本、利息调整、资金红冲蓝补）、经纪人设臵（经纪人开户、销户、经纪人费率批量修改、经纪关系建立、经纪关系解除、经纪返佣提成）、调整（证券冻结、证券解冻、证券红冲、证券蓝补、证券转入、证券转出、证券数量修正、成本价调整、无主证券管理、质押在库余额调整、股份调账）、存管资金红冲蓝补（存管资金红冲蓝补、存管资金调账红冲蓝补）、客户室号设臵（设臵客户分类信息）。

如公司类业务由公司业务操作人员主动操作的，应由经办人员填写账号冻结表并注明原因，办理。

公司经纪业务部可根据业务具体情况，将工号发给营业部，由营业部操作，工号收回后，对工号流水进行核查，检查是否存在越权操作。

(一)佣金设臵业务流程佣金设臵业务包括：二级费用设臵、设臵费用类别、协议佣金设臵、开

放式基金费用设臵、账户重要权限修改、费用分成账户设臵等功能。

1、佣金费率设臵由营业部基础运营部经理或公司相关部门填制《公司操作类业务申请表》并附佣金费率批示文件，由营业部总经理或部门总经理审核签字。

2、《公司操作类业务申请表》及附件传真至经纪业务管理部，经纪业务管理部总经理审批后，由公司经纪业务佣金设臵操作员设臵。

3、如需增设佣金模板，经纪业务部填写《公司操作类业务申请表》，由信息系统保障部按照《公司操作类业务申请表》填写内容设臵佣金模板，经纪业务部操作人员设臵模板内容。

4、复核人员实时复核，核实无误后确认，并在《公司操作类业务申请表》签字。

5、及时退出该柜员号。

6、反馈操作信息给营业部或公司相关部门，并将相关原始凭证发回营业部，进入客户档案管理系统。

注意事项：公司权限管理员应保存完整的类权限申请、发放、领用和交回记录。公

司操作人员应保存有各级审核审批业务的原始单据。 (二)资金调整业务流程资

金调整业务包括：强制现金取、支票号补登、清除支票余额、资金冻结解冻、资金冻结取消、资金解冻取消、现金划转、转账支票划转、罚息归本、利息调整等。

1、资金调整类业务由营业部基础运营部经理或公司部门填制《公司操作类

业务申请表》并附相关部门处理意见，由营业部总经理或公司部门总经理审核签字。

2、经纪业务管理部接《公司操作类业务申请表》后，经总经理审批，由相应操作人员操作。

3、复核人员进行双人复核，第一复核人复核后，交第二复核人复核，核实无误后确认，并分别在《公司操作类业务申请表》签字。

4、及时退出该柜员号。

5、反馈操作信息给营业部或公司相关部门，并将相关原始凭证发回营业部，进入客户档案管理系统。

注：因资金功能直接涉及客户资产，风险较大，因此采用双人复核。注意事项：公司权限管理员应保存完整的类权限申请、发放、领用和交回记录。公

司操作人员应保存有各级审核审批业务的原始单据。 (三)股份调整股份调整业务包括证券红冲、证券蓝补、证券转入、证券转出、证券数量修正、成本价调整、无主证券管理、质押在库余额调整、股份调账等。

1、股份调整类业务由营业部基础运营部经理或公司部门填制《公司操作类业务申请表》并附相关部门处理意见，由营业部总经理或公司部门总经理审核签字。

2、经纪业务管理部接《公司操作类业务申请表》后，经总经理审批，由相应操作人员操作。

3、复核人员进行双人复核，第一复核人复核后，交第二复核人复核，核实无误后确认，并分别在《公司操作类业务申请表》签字。

4、及时退出该柜员号。

5、反馈操作信息给营业部或公司相关部门，并将相关原始凭证发回营业部，进入客户档案管理系统。

注：因股份调整业务涉及客户资产，风险较大，因此采用双人复核。注意事项：公司权限管理员应保存完整的类权限申请、发放、领用和交回记录。公司操作人员应保存有各级审核审批业务的原始单据。 (四)经纪人设臵业务流程

经纪人业务包括：经纪人开户、经纪人销户、经纪关系建立（解除）、经纪返佣提成。

1、经纪人设臵由营业部填制《公司操作类业务申请表》，由营业部总经理审核签字。

2、经纪业务管理部接《公司操作类业务申请表》后，经总经理审批，由经纪人设臵操作人员进入柜台操作。

3、复核人员实时复核，核实无误后确认，并在《公司操作类业务申请表》签字。

4、及时退出该柜员号。

5、反馈操作信息给营业部，并将相关原始凭证发回营业部，进入客户档案管理系统。

注意事项：公司权限管理员应保存完整的类权限申请、发放、领用和交回记录。公

司操作人员应保存有各级审核审批业务的原始单据。

公司操作类业务申请表

单位：

编号：

申请业务类别/内容/工号业务操作明细

申请人申请人（签字）：申请部门负责人（签字）：申请时间：年月日时分申请部门业务章（盖章）公司业务操作部门负责人（签字）：操作人（签字）：复核人（签字）：操作时间：年月日时分

(五)操作员赋权操作流程

1、公司部门或营业部需要增设工号，需填写《交易系统用户权限使用申请表》，并经过公司部门或营业部总经理审批同意后，向公司经纪业务管理部提出申请。

2、公司经纪业务管理部总经理、分管领导审批后，由权限操作员进行赋权操作，权限管理员复核后，将赋权后的相关权限用户和密码发放给相应的公司部门或营业部，并在《交易系统用户权限领用/回收登记表》上做好发放记录。

3、工号收回后，对工号流水进行核查，检查是否存在越权操作。注：日常赋权及权限变更使用业务管理员（9999）或系统管理员（8888）。

交易系统用户权限使用申请表

单位：编号：使用部门/人申请人申领权限类别/内容申领原因及用途说明申请人（签字）：申请部门负责人（签字）：申请时间：年月日时分申请部门业务章（盖章）

经纪业务部负责人（签字）：

分管领导（签字）：

发放时间：

年月日时分年月日时分

收回时间：

交易系统用户权限领用/回收登记表

编号：

审批人权限类别/内容业务发生发生时间（领用或交回）（年/月/日/时/分）使用人使用人所在部门及岗位原因说明

三十、佣金费率管理流程

1、各营业部有自主定价范围。需公司审批的佣金费率，报公司佣金定价小组审批。

2、需营业部审批的佣金费率，由营业部佣金定价小组审批。

3、营业部基础运营部经理制作营业部日常业务操作工单，附公司或营业部佣金定价小组的审批文件或业务审批操作表，由营业部向公司申请进行业务操作。

4．经纪人设臵由营业部基础运营部经理制作业务审批操作表，报营业部总经理审核，公司纪经业务部审批，同意后，由公司业务操作人员进行设臵并签字，由相应复核人员复核确认并签字。

5、相关操作原始凭证进入客户档案管理系统。三十一、营业部创新业务申报工作流程

1、营业部创新业务是指除公司目前授权营业部开展的证券经纪业务种类以外的各类业务。

2、营业部在开展创新业务之前要制定专人撰写可行性分析报告和风险揭示报告。

3、营业部总经理组织相关人员对创新业务的可行性风险和风险揭示报告进行研究和论证，并形成统一的意见。

4、营业部向公司报送创新业务可行性分析报告、风险揭示报告和营业部总经理意见。

5、公司组织相关部门研究，批复。

6、营业部接到公司的否定批复后，营业部放弃该项创新业务。

7、营业部接到公司的肯定批复后，营业部制定相关的业务操作办法，并制定相关工作进度表，报公司备案。

8、营业部就该项创新工作的进展情况，以书面或电话方式不定期向公司报告。

三十二、营业部客户档案管理工作流程

1、营业部客户档案是指客户在营业部进行交易活动的所有相关资料

2、客户档案管理工作原则是要保证资料齐全并妥善保管、便于查找，所有客户资料严格实行一户一档制。

3、所有客户档案内容包括 A、B、C、D、E、F 六大项： A 项：A1 开户资料；A2 销户资料

B 项：B1 修改开户、密码资料；B2 转托管资料；B3 指定交易资料；B4 撤销指定交易资料；B5 挂失冻结资料；B6 解冻资料

C 项：客户跟踪服务记录

D 项：客户回访、客户纠纷、投诉及反馈记录 E 项：错账处理凭据及记录 F 项：客户非交易业务资料

4、营业部基础运营部是客户档案的具体管理部门，设兼职客户档案管理员一名，各岗位工作人员定期将整理好的客户档案统一移交档案管理员，负责本营业机构客户档案的保存、分类和规范工作，并建立《客户档案调阅登记薄》，做好本营业机构员工客户档案调阅申请的受理、审核和登记工作，《客户档案调阅登记薄》必须妥善保管。

5、客户档案管理员要按客户档案内容项分类汇总、整理入档，一般按时间顺序排列，以保证客户档案的连续性、完整性、易查性，同时须在档案封面标注客户类别。

6、基础运营部负责客户档案管理工作的监督检查工作。

7、营业部属“重要客户”类别的客户档案，除在档案封面标注客户类别外，应由基础运营部负责人另行保管一套副本，以区别强化针对服务，但这不应损害原有客户档案的完整性。

8、所有的文字性客户档案保存至少 15 年。超过保存期客户档案的销毁必须经过基础运营部经理和营业部总经理的批准，并做好销毁记录。

三十三、营业部重要客户资料管理和上报工作流程

1、依据《大同证券经纪有限责任公司营业机构重要客户资料集中管理办法》，营业部对重要客户的认定条件是：

(1)任何一个资产总量达到 200 万元的客户 (2)所有的机构户

2、重要客户只增加不减少，只要客户达到上述两个标准中的一个就录入重要客户资料上报系统，对于重要客户销户的只要在重要客户资料上报系统中做出标识即可。

3、重要客户原始资料除进入营业部客户档案管理外，另外复印两套，一套营业部单独存放，便于查找，另一套定期集中报送公司经纪业务管理部存档。遇有重要客户档案资料增加也要立即补充进入单独的档案系统中，同时还需集中报送公司存管清算部及经纪业务管理部。

4、营业部基础运营部报送至公司存管清算部及经纪业务管理部，其中资产量达到 200 万元的非机构客户每季末时点数上报。

三十四、营业部日常业务日终对账工作流程

1、营业部日常业务日终对账涉及内容

(1)日常交易类业务：柜台委托及撤单、股东开户、资金开户、指定交易、三方存管业务、增减委托方式、开通银证转账、修改账户资料、资金、交易密码修改以及其他日常交易类业务。

(2)资金存取类业务（含外币、非三方存管）：资金存取、银证转账、账户结息以及其他资金存取类业务。

(3)日常非交易类业务：代理授权委托、客户转户(撤消指定交易、申请转托管)、资金(股东)销户、财产公证、账户属性设臵、账户分类设臵、账户(股票)冻结、解冻、账户挂失、账户资料修改、客户模板维护以及其他非交易类业务。

2、营业部日常业务日终对账流程

(1)前台日常交易类业务对账流程====双人双岗交叉复核

①柜员交叉打印当日《日常业务操作明细表》，双人交叉逐笔进行复核； ②复核内容：原始凭证填写内容与柜台操作记录是否相符，当日操作流水是否对应有原始凭证，当日需授权操作的业务是否都有相应的授权。

③审核完毕后，双方在《日常业务日终对账表》上签字确认，并将《日常业务操作明细表》附后留档备查。

(2)资金存取类业务对账流程====后台(财务出纳)复核

①资金柜员将当日办理的保证金存入、取出单分类，结合当日发生的银行存取款轧差计算出当日资金结余，同银行当日剩余的实际资金余额核对。核对无误后由银行经办人员填写现金交款单将资金余额存入本部在银行开设的保证金账户内；

②资金柜员打印《当日本柜员资金存取明细》和《当日本柜员资金存取汇总表》，核对发生额与余额，将上述单据全部交由财务部出纳员；

③财务出纳员在交易日结束后必须按柜员号分别进行严格的对账工作，内容包括：柜员保存的当日客户存取款原始凭单所填存取款明细与柜员电脑打印当日的存取款明细必须一致；电脑打印当日存取差额必须与当日资金实收付相一致；当日需授权操作的业务是否都由相应的授权。

④审核完毕后，双方在《日常业务日终对账表》上签字确认，并将《日常业务操作明细表》附后留档备查。

(3)日常非交易类业务====后台（基础运营部经理）复核

①当日交易结束后，基础运营部经理按工号分别打印当日非交易类业务操作明细，同前台经办人员交回的非交易类业务操作原始凭证进行逐笔核对；

②核对内容：原始凭证填写内容与柜台操作记录是否相符，当日操作流水是否对应有原始凭证，是否按照相关审批流程办理，办理是否正确，应该授权的操作内容是否有明确授权。

③审核完毕后，双方在《日常业务日终对账表》上签字确认，并将《日常业务操作明细表》附后留档备查。

大同证券经纪有限责任公司

营业部日常业务日终对账表

20 年月日备注序号操作人：操作内容操作数量复核人：

大同证券经纪有限责任公司

营业部日常业务日终对账表

20 年月日备注序号操作人：操作内容操作数量复核人：

大同证券经纪有限责任公司

营业部日常业务日终对账表

20 年月日备注序号操作人：操作内容操作数量复核人：

三十五、代理代办股份转让业务流程

1、客户申请办理三板业务，由我公司营业部先联系有办理三板业务资格的证券公司营业部，确定有关办理事宜。

2、客户本人持有效身份证、股东卡前往我公司营业部，营业部按规定为客户打印三板股份对账单，并加盖业务公章。

3、客户本人持有效身份证、股东卡和银行卡等材料前往有办理三板业务资格的证券公司营业部临柜办理。

三十六、继承业务流程

1、继承人携带判决书或公证书、继承人身份证原件、继承人股东卡（或在营业部新开股东卡）到营业部提出申请。

2、基础运营部负责人审核上述相关材料的真实性、合法性。

3、基础运营部负责人填制《交易系统用户权限使用申请表》并报营业部经理审批。

4、将《交易系统用户权限使用申请表》及上述材料传真公司经纪业务管理部，经纪业务管理部操作人员进行审核，经纪业务管理部总经理、分管领导进行审批。

5、经纪业务管理部将“现金划转”权限发给营业部，由营业部将继承的资金划至继承人资金账户。

6、若继承人为两人以上（包括两人），按继承的资金数量分别划入不同继承人的资金账户。

7、若继承的账户有证券且继承人为两人以上（包括两人）时，继承人之间可通过书面授权其中一个继承人卖出证券。（授权书格式见《个人授权委托书》）

8、经纪业务部及时收回权限。

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